не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #5831 от 24.06.2019 12:58 Стандартное
Коллеги, добрый день! подскажите,  плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать?

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #5832 от 27.06.2019 14:29 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день! подскажите,  плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать?


Это доступно только неподнадзорным ЦБ субъектам ПОД/ФТ. НФО не могут.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5833 от 30.06.2019 10:57 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день! подскажите,  плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать?


Бывает, что такая функция есть в Личных кабинетах НФО. В таких случаях надо обратиться в техподдержку, чтобы ее убрали.
Но, уже который год идет обсуждение о том, чтобы и НФО размещали ПВК в кабинете.

a.balashova*

АО СОЛИД Менеджмент

 

Рег.: 22.09.2015

Сообщений: 28

Сообщ. #5834 от 29.07.2019 13:37 Стандартное
Доброго времени суток всем! Я правильно понимаю, что правила составления информации в электронной форме по п. 3.3. Положения ЦБ №655-П на настоящий момент отсутствуют?

Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #5835 от 30.07.2019 13:12 Стандартное

Цитата:

№655-П на настоящий момент отсутствуют?


пока отсутствуют, а так же в ЛК РФМ нет новых форм, наверное именно потому, что ЦБ еще не опубликовал.
Перечитала еще раз 655-П и задумалась над последним абзацем, как думаете, что имеется в виду (срок уже прошел...):
″3.4. Информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены организациями (за исключением хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в статье 1 Федерального закона N 213-ФЗ) в период с 30 июля 2017 года до дня вступления в силу настоящего Положения, должна быть передана в уполномоченный орган в порядке, установленном настоящим Положением, в срок, не превышающий 60 дней после дня вступления в силу настоящего Положения.″

m.zhuchkova*

ООО Северо-западная управляющая компания

 

Рег.: 24.02.2016

Сообщений: 4

Сообщ. #5836 от 01.10.2019 10:00 Вопросительный знак
Коллеги, в кои веки прошу помощи.
После проверки правил пришло предписание. Может кто поделится. как у вас прописано:

1. по 5057-у
″порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию;

- у меня указано только, что в случае обращения клиента - действуем в соответствии с программой по Отказу.

2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило.


Поделитесь, пожалуйста, мыслями. А, если удобнее на почту написать, а не в ответ на переписку в чате -  то можно на maria.arbitr@bk.ru

Пойду пересматривать обучающие вебы, посмотрю ваши идеи и пойду звонить регулятору.

Спасибо за отклик.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5837 от 02.10.2019 09:49 Стандартное


Цитата:

Коллеги, в кои веки прошу помощи.
После проверки правил пришло предписание. Может кто поделится. как у вас прописано:

1. по 5057-у
″порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию;

- у меня указано только, что в случае обращения клиента - действуем в соответствии с программой по Отказу.

2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило.


Поделитесь, пожалуйста, мыслями. А, если удобнее на почту написать, а не в ответ на переписку в чате -  то можно на maria.arbitr@bk.ru

Пойду пересматривать обучающие вебы, посмотрю ваши идеи и пойду звонить регулятору.

Спасибо за отклик.


У нас по 1 вопросу отправляем письменное уведомление в течение 3 дней со дня приостановления либо, если клиент явился в офис, вручаем уведомление лично в руки

По 2 вопросу в анкете дата обновления дублируется в разделе проверка по перечню и решению и проверка паспорта по списку недействительных паспортов.

m.zhuchkova*, подскажите, сколько времени проверяли ваши ПВК?

m.zhuchkova*

ООО Северо-западная управляющая компания

 

Рег.: 24.02.2016

Сообщений: 4

Сообщ. #5838 от 02.10.2019 11:33 Стандартное

Цитата:

m.zhuchkova*, подскажите, сколько времени проверяли ваши ПВК



мы отправляли в первых числах июня в формате word

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5839 от 02.10.2019 12:23 Стандартное

Цитата:

мы отправляли в первых числах июня в формате word


так долго проверяли? ужас
у меня в июле взяли

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5840 от 02.10.2019 15:17 Стандартное

Цитата:

2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило.


Обратите внимание, согласно 444-П нужно, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе
″дата обновления″. Нам серьезное замечание по этому поводу ЦБ сделал!
У нас проверка по перечням вынесена в отдельное приложение к Анкете и даты обновлений у нас именно даты изменений сведений в самой Анкете.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
6 queries used