Смена контролера |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
или подобные действия приведут к еще каким-то нарушениям с нашей стороны?
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: т.е. в течение 6 месяцев мы можем назначить или не назначить на должность, а также согласовать иного кандидата. Так? Верно, потому и надо направлять уведомление о назначении, вдруг передумаете к моменту согласования. Мы так двух разных людей на должность ген.директора согласовывали, запросы направляли с разницей в одну или две недели. Обоих кандидатов нам одобрили. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
направлять уведомление о назначении - Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание). Я так понимаю, что это только после назначения (приказ), а у меня пока нет ясности в этом вопросе.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
скажите, а теперь когда делают кого-то и.о. до согласования кандидатуры, что в трудовую книжку пишите? Разве в трудовую книжку можно написать и.о.? Не писАть в трудовую книжку тоже нельзя, нарушается ТК РФ.
поддерживаю вопрос! |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: скажите, а теперь когда делают кого-то и.о. до согласования кандидатуры, что в трудовую книжку пишите? Разве в трудовую книжку можно написать и.о.? Не писАть в трудовую книжку тоже нельзя, нарушается ТК РФ. выяснила)) Делается запись в трудовую на должность только без и.о., если не согласуют кандидатуру, то ТД прекращается по п.13 ст.83 ТК РФ (с определенными условиями) |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Уважаемые! Подскажите плиз, какие должности для согласования кандидатуры контролера можно считать ″ связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″? Или по-другому: считается ли стаж работы гл.специалистом в бэк-офисе ук достаточным для должности контролера, при том что у кандидата есть высшее образование, но не экономическое и не юридическое. (Аттестат 1.0 и 5.0, и обучение по ПОДФТ имеется).
|
Reffers* АО Открытие Брокер
Рег.: 03.09.2013 Сообщений: 3 |
Для того, чтобы контролер исполнял функции СДЛ по ПОД/ФТ необходимо наличие необходимого образования, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Соответственно, если образованием не удается подтвердить, то можно подтвердить должностной инструкцией (ДИ) с прошлого места работы/с прошлой должности. Т.е. если человек, к примеру, проработал 2 года глав. специалистом в бэк-офисе, и у него в ДИ помимо функций внутреннего учета значился функционал по ПОД/ФТ-тогда он подходит на должность СДЛа.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Уважаемые! Подскажите плиз, какие должности для согласования кандидатуры контролера можно считать ″ связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″? Или по-другому: считается ли стаж работы гл.специалистом в бэк-офисе ук достаточным для должности контролера, при том что у кандидата есть высшее образование, но не экономическое и не юридическое. (Аттестат 1.0 и 5.0, и обучение по ПОДФТ имеется). СДЛ имеется в виду? Специалист бэка не прокатит, нужно, чтобы лицо по должности противодействием ранее занималось, ну, к примеру было назначено СДЛ (до введения требований по образованию). А согласовывать СДЛ разве нужно? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Т.е. если человек, к примеру, проработал 2 года глав. специалистом в бэк-офисе, и у него в ДИ помимо функций внутреннего учета значился функционал по ПОД/ФТ-тогда он подходит на должность СДЛа. Уточнения: по моему мнению одного функционала в ДИ недостаточно, нужно еще, чтобы на него приказом возлагались функции СДЛ. |
Reffers* АО Открытие Брокер
Рег.: 03.09.2013 Сообщений: 3 |
Если сотрудник приходит с другого места работы, то вряд ли у него будет возможность прихватить с собой внутренний документ. ДИ с печатью и датой, которая подтверждает 2-х летние исполнение ф-й вполне достаточно. По крайней мере при проверке будет меньше вопросов.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.