-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Смена контролера
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #61 от 31.01.2014 11:50 
или подобные действия приведут к еще каким-то нарушениям с нашей стороны?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #62 от 31.01.2014 12:22
Цитата:
т.е. в течение 6 месяцев мы можем назначить или не назначить на должность, а также согласовать иного кандидата. Так?
Верно, потому и надо направлять уведомление о назначении, вдруг передумаете к моменту согласования. Мы так двух разных людей на должность ген.директора согласовывали, запросы направляли с разницей в одну или две недели. Обоих кандидатов нам одобрили.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #63 от 31.01.2014 12:36
направлять уведомление о назначении - Лицензиат обязан уведомить лицензирующий орган о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата, не позднее 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание). Я так понимаю, что это только после назначения (приказ), а у меня пока нет ясности в этом вопросе.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #64 от 31.01.2014 13:20
скажите, а теперь когда делают кого-то и.о. до согласования кандидатуры, что в трудовую книжку пишите? Разве в трудовую книжку можно написать и.о.? Не писАть в трудовую книжку тоже нельзя, нарушается ТК РФ.
поддерживаю вопрос!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #65 от 04.02.2014 19:03
Цитата:
скажите, а теперь когда делают кого-то и.о. до согласования кандидатуры, что в трудовую книжку пишите? Разве в трудовую книжку можно написать и.о.? Не писАть в трудовую книжку тоже нельзя, нарушается ТК РФ.
выяснила))
Делается запись в трудовую на должность только без и.о., если не согласуют кандидатуру, то ТД прекращается по п.13 ст.83 ТК РФ (с определенными условиями)back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #66 от 12.02.2014 12:21
Уважаемые! Подскажите плиз, какие должности для согласования кандидатуры контролера можно считать ″ связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″? Или по-другому: считается ли стаж работы гл.специалистом в бэк-офисе ук достаточным для должности контролера, при том что у кандидата есть высшее образование, но не экономическое и не юридическое. (Аттестат 1.0 и 5.0, и обучение по ПОДФТ имеется).
Reffers*
АО Открытие Брокер
Рег.: 03.09.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #67 от 12.02.2014 16:50
Для того, чтобы контролер исполнял функции СДЛ по ПОД/ФТ необходимо наличие необходимого образования, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Соответственно, если образованием не удается подтвердить, то можно подтвердить должностной инструкцией (ДИ) с прошлого места работы/с прошлой должности. Т.е. если человек, к примеру, проработал 2 года глав. специалистом в бэк-офисе, и у него в ДИ помимо функций внутреннего учета значился функционал по ПОД/ФТ-тогда он подходит на должность СДЛа.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #68 от 12.02.2014 17:00
Цитата:
Уважаемые! Подскажите плиз, какие должности для согласования кандидатуры контролера можно считать ″ связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″? Или по-другому: считается ли стаж работы гл.специалистом в бэк-офисе ук достаточным для должности контролера, при том что у кандидата есть высшее образование, но не экономическое и не юридическое. (Аттестат 1.0 и 5.0, и обучение по ПОДФТ имеется).
СДЛ имеется в виду? Специалист бэка не прокатит, нужно, чтобы лицо по должности противодействием ранее занималось, ну, к примеру было назначено СДЛ (до введения требований по образованию). А согласовывать СДЛ разве нужно?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #69 от 12.02.2014 17:03
Цитата:
Т.е. если человек, к примеру, проработал 2 года глав. специалистом в бэк-офисе, и у него в ДИ помимо функций внутреннего учета значился функционал по ПОД/ФТ-тогда он подходит на должность СДЛа.
Уточнения: по моему мнению одного функционала в ДИ недостаточно, нужно еще, чтобы на него приказом возлагались функции СДЛ.Reffers*
АО Открытие Брокер
Рег.: 03.09.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #70 от 12.02.2014 17:15
Если сотрудник приходит с другого места работы, то вряд ли у него будет возможность прихватить с собой внутренний документ. ДИ с печатью и датой, которая подтверждает 2-х летние исполнение ф-й вполне достаточно. По крайней мере при проверке будет меньше вопросов.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
