-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #561 от 07.02.2014 13:50 
Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ru
Что-то в консультанте этого письма нет.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #562 от 07.02.2014 14:43
Цитата:
Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ruЧто-то в консультанте этого письма нет.
вот http://115fz.ru/pismo-14t-ot-280114-beneficiarnyj-vladelec/коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #563 от 07.02.2014 15:04
Цитата:
Цитата:
Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ruЧто-то в консультанте этого письма нет.
вот http://115fz.ru/pismo-14t-ot-280114-beneficiarnyj-vladelec/
а вы не подскажите, где/в каких официальных источниках можно найти письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014?
сами понимаете, что сайт http://115fz.ru/ официальным не является . Можно выложить любое письмо и выдать его за творчество законодателя. А контролер так не имеет права работать)))ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #564 от 07.02.2014 15:16
На сайте консультанта
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #565 от 07.02.2014 15:46
Цитата:
На сайте консультанта
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/
ИК, спасибо!
странно, на работе Консультант, а в нем нет писем ЦБ. Наверное, какая-то обрезанная версия))
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #566 от 07.02.2014 15:48
Цитата:
на работе Консультант, а в нем нет писем ЦБ. Наверное, какая-то обрезанная версия))
Возможно, и не обрезанная) Этого письма ни у кого в Консультантах, который на работе установлен, еще нет. Не обработали, наверное.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #567 от 07.02.2014 16:28
У меня в рабочей базе Консультанта только что появилось 14-ТИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #568 от 07.02.2014 17:37
Цитата:
У меня в рабочей базе Консультанта только что появилось 14-Т
Появилось, спасибо. Интересный факт:
В решении организации о признании единоличного исполнительного органа клиента бенефициарным владельцем следует зафиксировать причины, обусловившие невозможность выявления бенефициарного владельца, а в анкете (досье) клиента - сведения, указывающие на то, что единоличный исполнительный орган клиента признан бенефициарным владельцем по причине невозможности выявления кредитной организацией бенефициарного владельца либо в случае отсутствия физического лица, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
А если юрик не раскрывает сведения о своих БФ, что делать? Что писать в причинах? Каким документом оформлять, приказом?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #569 от 10.02.2014 10:21
Цитата:
А если юрик не раскрывает сведения о своих БФ, что делать? Что писать в причинах? Каким документом оформлять, приказом?
Полагаю, что в причинах можно записать то, что из документов не видно БВ (участники/акционеры - юрики), а клиент отказалася предоставлять инфо по бенеку. В ПВК прямо прописала, что при невозможности определить БВ им признается единоличный исполнительный. В соответствии с ПВК принято решения считать БВ Ген. директора до момента получения от клиента корректной информации. Как-то так...
Приказов никаких не предусматривала - информацию фиксирует сотрудник, осуществляющий идентификацию.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #570 от 10.02.2014 13:42
Тут, кстати, с этими БФ вот в чем кроется засада.
Операции таких клиентов в этом случае автоматом объективно подпадают под следующие критерии необычных сделок:
″1106 Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
″1107 Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки)...″
″1106 ...неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации...″
Теперь допустим, что клиент раскрыл своих БФ - Петрова и Васечкина. Здесь засада в том, что, как правило, такую информацию не всегда есть возможность проверить. В этом случае, операции таких клиентов объективно подпадают под следующий критерий необычных сделок:
″1106...предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить″
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
