не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ru
Что-то в консультанте этого письма нет. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ruЧто-то в консультанте этого письма нет. вот http://115fz.ru/pismo-14t-ot-280114-beneficiarnyj-vladelec/ |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Цитата: Коллеги, просьба скинуть письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014 на почту: eltron2002@mail.ruЧто-то в консультанте этого письма нет. вот http://115fz.ru/pismo-14t-ot-280114-beneficiarnyj-vladelec/ а вы не подскажите, где/в каких официальных источниках можно найти письмо ЦБ№14-Т от 28.01.2014? сами понимаете, что сайт http://115fz.ru/ официальным не является . Можно выложить любое письмо и выдать его за творчество законодателя. А контролер так не имеет права работать))) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
На сайте консультанта
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/ |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: На сайте консультанта http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_158589/ ИК, спасибо! странно, на работе Консультант, а в нем нет писем ЦБ. Наверное, какая-то обрезанная версия)) |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: на работе Консультант, а в нем нет писем ЦБ. Наверное, какая-то обрезанная версия)) Возможно, и не обрезанная) Этого письма ни у кого в Консультантах, который на работе установлен, еще нет. Не обработали, наверное. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
У меня в рабочей базе Консультанта только что появилось 14-Т
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: У меня в рабочей базе Консультанта только что появилось 14-Т Появилось, спасибо. Интересный факт: В решении организации о признании единоличного исполнительного органа клиента бенефициарным владельцем следует зафиксировать причины, обусловившие невозможность выявления бенефициарного владельца, а в анкете (досье) клиента - сведения, указывающие на то, что единоличный исполнительный орган клиента признан бенефициарным владельцем по причине невозможности выявления кредитной организацией бенефициарного владельца либо в случае отсутствия физического лица, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. А если юрик не раскрывает сведения о своих БФ, что делать? Что писать в причинах? Каким документом оформлять, приказом? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: А если юрик не раскрывает сведения о своих БФ, что делать? Что писать в причинах? Каким документом оформлять, приказом? Полагаю, что в причинах можно записать то, что из документов не видно БВ (участники/акционеры - юрики), а клиент отказалася предоставлять инфо по бенеку. В ПВК прямо прописала, что при невозможности определить БВ им признается единоличный исполнительный. В соответствии с ПВК принято решения считать БВ Ген. директора до момента получения от клиента корректной информации. Как-то так... Приказов никаких не предусматривала - информацию фиксирует сотрудник, осуществляющий идентификацию. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Тут, кстати, с этими БФ вот в чем кроется засада.
Операции таких клиентов в этом случае автоматом объективно подпадают под следующие критерии необычных сделок: ″1106 Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ ″1107 Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки)...″ ″1106 ...неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации...″ Теперь допустим, что клиент раскрыл своих БФ - Петрова и Васечкина. Здесь засада в том, что, как правило, такую информацию не всегда есть возможность проверить. В этом случае, операции таких клиентов объективно подпадают под следующий критерий необычных сделок: ″1106...предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить″ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.