не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Конкретно для меня очень актуальна проблема с требованиями к СДЛ. все таки существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только к СДЛ-ам кредитных организаций. если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет. (а если кредитная, то нарушаете... ) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: все таки существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только к СДЛ-ам кредитных организаций. если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет. (а если кредитная, то нарушаете... ) Все правильно пока не нарушаем! НО! С НАУФОР был разговор, по итогам которого следущее: - правила надо менять, так как вступают изменения в 115-ФЗ - как менять - непонятно, так как ни одного акта ЦБ РФ нет (взамен 667, 492 и т.д) - Есть мнение что Банк России будет унифицировать требования для некредитных как для банков, в соотв с этим есть риск что и требования к СДЛ ужесточатся - в принципе интересна формулировка к требованиям СДЛ (опыт работы 2 года в сфере ПОД/ФТ). (В случае соответствия лица на замену СДЛ в отпуск). Если в должностной инстр этого лица (например юриста компании) есть обязанности - содействовать СДЛ, сообщать о выявленных подозр операциях, то наверное можно притянуть за уши |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Мы не банк, обычный профучастник, но если требования для банков без изменений распространят и на профучастников, то возможно будут у нас проблемы с СДЛ-ом, придется кого-то другого назначать.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Мы не банк, обычный профучастник, но если требования для банков без изменений распространят и на профучастников, то возможно будут у нас проблемы с СДЛ-ом, придется кого-то другого назначать. Давай подождем... Скоро у нас один работник пойдет на семинар попробует спросить. Посмотрим , что ответит ЦБ РФ... Я все таки сомневаюсь, что Банк России и на профиков это распространит. Банк - это банк. и с точки зрения операций и с точки зрения вляпаться в отмывание не сравнится с некредитной организацией |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Если контрагент офшор (не клиент) мы что делаем?
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Вот и проверка СРО
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Вот и проверка СРО Удачи Вам! |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, подскажите плиз будет ли нарушением, если Правила ПОД/ФТ (с изменениями в 667, которые вступили в силу с 04.07.14) утверждены 04.08.14 ??????
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, подскажите плиз будет ли нарушением, если Правила ПОД/ФТ (с изменениями в 667, которые вступили в силу с 04.07.14) утверждены 04.08.14 ?????? у вас в самих правилах что написано по поводу внесения в них изменений при изменении законодательства? и посмотрите документ, в котором говорится о внесении изменений в правила при изменении законодательства (по-моему это РЕКОМЕНДАТЕЛЬНОЕ письмо. Но точно не помню) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
коллега, на этот раз в самом постановлении с изменениями четко прописано про 30 дней.
Я думаю что не страшно, окончание срока приведения Правил в соответствие выпадает на выходной день, соответственно допустимо перенести на следующий рабочий. Конечно если ЦБ не любит трактовать иначе сроки. Наталья, утвердите Правила 01.08.14 если сомневаетесь. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.