О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, кто нибудь может подсказать, что делать если сотрудник в декрете - необходимо ли его отображать в 404 форме в разделе Сведения о сотрудниках организации и необходимо ли в графе 2.2. Количество сотрудников имеющих квал. аттестаты такого сотрудника считать?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: действительно в 09 форме дает возможность убрать дату, пробовал на другой форме отчетности - там ошибка. Спасибо. мне лично совсем не нравитс я01.01.0001. Счет не закрыт значит должно быть пусто. Если что то не так ну максимум получим предписание. Штрафов не будет - все таки штрафы за введение ЦБ РФ в заблуждение и предоставление неверных сведений. Мы как то ввели в заблуждение? нет. По этой же логике и декрет конечно указывать надо. Это работник проф участника, имеющий трудовой договор и трудовую книжку в кадрах проф участника. И не сегодня - завтра легко может выйти из декрета. Поэтому конечно заполняй. Здесь я думаю при проверке проверяющие больше нудеть будут , ну например если на время декрета никто не закрывает данную позицию |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Кстати сотрудника по подфт мы указываем в этой таблице, просто не считаем его в колве сотрудников имеющих квал аттестаты
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Кстати сотрудника по подфт мы указываем в этой таблице а почему решили сотрудников по под фт раскрывать? Мы включаем только Начальника в раздел Информация о руководителях. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
и с науфор поговорили об этом и сами решили , все таки сотрудник необходим как требования к проф участнику - решили включить. Думаю хуже не будет. Опять же как нибудь вводим в заблуждение? нет. Не нужен пусть четко напишут - не нужен
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: а почему решили сотрудников по под фт раскрывать? Мы включаем только Начальника в раздел Информация о руководителях. читайте внимательнее, в таблице по руководителям написано: информация о руководителях, .... включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил под/фт мы указали начальника отдела по под/фт |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
ой пардон, вы спрашивали про сотрудника по под/фт, не сразу увидела...
мы сотрудника отдела не включали в отчет, так как не занимается профдеятельностью |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, кто нибудь может подсказать, что делать если сотрудник в декрете - необходимо ли его отображать в 404 форме в разделе Сведения о сотрудниках организации и необходимо ли в графе 2.2. Количество сотрудников имеющих квал. аттестаты такого сотрудника считать? В край, в свое время было пояснение ФСФР, как отражать декретников в 1100 форме. Его поищите. |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Коллеги, день добрый!
Подскажите, пожалуйста, как заполнить форму 0420415 Отчет по ценным бумагам? 1. В каком разделе отчета нужно указывать ценные бумаги клиентов, учитываемые в рамках брокерской деятельности? Больше походит раздел 1.2 . Но в пункте 1.2. Порядка составления и предоставления отчетности прописано, что организации, к-рые не имеют лицензии на депозитарную деят-ть, заполняют только подразделы 1.3 и 1.4 в Разделе 1. Работаем по субброкерской схеме и являемся попечителями счета депо клиентов в Депозитарии. Депозитарной лицензии не имеем. 2. Ценные бумаги клиентов,учитываемых в рамках деятельности Доверительного управления. Полагаю, что заполняем подраздел 1.3 , количество ценных бумаг на счетах депо ДУ указываем в столбце 83. Раздел 3 заполняем в случае, если собственные бумаги Организации переданы в Доверительное управление. Прошу ответить ))) |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: с науфор поговорили об этом и сами решили , все таки сотрудник необходим как требования к проф участнику - решили включить. Думаю хуже не будет. Опять же как нибудь вводим в заблуждение? нет. Не нужен пусть четко напишут - не нужен мы с науфор посоветовались и сами тоже решили включить сотрудника по ПОД/ФТ в сведения о штатных сотрудниках и количество штатных сотрудников. Nazareth. а как Вы написали в поле ″Выполняемые функции″ по сотруднику по ПОД/ФТ? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.