не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
tata071259 Татьяна
Рег.: 17.08.2015 Сообщений: 33 |
Друзья, что-то я не могу никак понять. Нужна Ваша помощь. Я так понимаю СДЛ проходит обучение по ПОД/ФТ раз в год в сторонней организации. Еще кто-то должен проходить такое обучение и в какие сроки? Или остальных сотрудников уже обучает само СДЛ?
остальных может обучать Ответственный сотрудник, но как говорят на семинарах желательно обучиться в сторонней организации. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Сроки прохождения обучения сотрудниками, и должности тех кто должен проходить прописаны в норматике, все зависит от вашей структура.
Помимо сотрудников просписанных в нормативке, остальных может назначать ген.директор. |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Так в нормативке почти все сотрудники: и глав бух и руководители подразделений. Они что все должны раз в год семинары посещать?
|
tata071259 Татьяна
Рег.: 17.08.2015 Сообщений: 33 |
Так в нормативке почти все сотрудники: и глав бух и руководители подразделений. Они что все должны раз в год семинары посещать?
закажите ВЕБЕНАР или ОС пусть проведет. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, опять взялась за ДИ сотрудников.
Что прописать в связи с 445-П. Написала в общем ″выполняют функции и несут ответственность, прописанную в Правилах ПОД/ФТ″. Смотрю, чет не оч нравится. А конкретизировать боюсь что то упустить. Как быть? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
1.4. В своей работе начальник Депозитария руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, в том числе:
• о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ); /// Уведомление Заместителя генерального директора – контролера и работников Управления по ПОД/ФТ Организации о депонентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи. ... Соблюдение требований действующего законодательства Российской Федерации в части ПОД/ФТ. Соблюдение действующих Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Организации и выполнение требований данных правил в рамках своей компетенции. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ну а зачем все прописывать, конечно упустите, иначе придется в рамках идентификации, в рамках проверки клиентов, в рамках приостановления, в рамках отказа, в рамках выявл операций, в рамках обучения...лучше общей фразой все таки есть правила ПОДФТ и там все описано
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
я написала так:
3.5. Содействовать Сотруднику, ответственному за осуществление внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее «Ответственный сотрудник») при осуществлении им своих функций в том числе: • предоставлять ему всю запрашиваемую информацию и документы; • незамедлительно доводить до сведения Ответственного сотрудника информацию о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами и программами осуществления Специального внутреннего контроля, а также обо всех предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ. |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, вопрос по обучению - раньше только сдл раз в год обучался, остальные сотрудники - раз в 3 года (повышение уровня знаний). Теперь всем нужно не реже 1 раза в год повышаться. Так вот вопрос - с какого периода происходит действие этой нормы? 3471-У вступает в силу с 1 июня - календарный год начинает исчисляться с этого периода или с того момента, когда сотрудник последний раз повышал квалификацию (допустим в 2014 году)?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Nazareth и Контролер ИК, какие же вы замечательные. Спасибо!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.