-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2651 от 31.08.2015 12:25 
Друзья, что-то я не могу никак понять. Нужна Ваша помощь. Я так понимаю СДЛ проходит обучение по ПОД/ФТ раз в год в сторонней организации. Еще кто-то должен проходить такое обучение и в какие сроки? Или остальных сотрудников уже обучает само СДЛ?
остальных может обучать Ответственный сотрудник, но как говорят на семинарах желательно обучиться в сторонней организации.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2652 от 31.08.2015 12:37
Сроки прохождения обучения сотрудниками, и должности тех кто должен проходить прописаны в норматике, все зависит от вашей структура.
Помимо сотрудников просписанных в нормативке, остальных может назначать ген.директор.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #2653 от 31.08.2015 15:23
Так в нормативке почти все сотрудники: и глав бух и руководители подразделений. Они что все должны раз в год семинары посещать?tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2654 от 31.08.2015 16:24
Так в нормативке почти все сотрудники: и глав бух и руководители подразделений. Они что все должны раз в год семинары посещать?
закажите ВЕБЕНАР или ОС пусть проведет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2655 от 31.08.2015 18:04
Коллеги, опять взялась за ДИ сотрудников.
Что прописать в связи с 445-П.
Написала в общем ″выполняют функции и несут ответственность, прописанную в Правилах ПОД/ФТ″.
Смотрю, чет не оч нравится.
А конкретизировать боюсь что то упустить.
Как быть?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2656 от 31.08.2015 18:14
1.4. В своей работе начальник Депозитария руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, в том числе:
• о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ);
///
Уведомление Заместителя генерального директора – контролера и работников Управления по ПОД/ФТ Организации о депонентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи.
...
Соблюдение требований действующего законодательства Российской Федерации в части ПОД/ФТ. Соблюдение действующих Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Организации и выполнение требований данных правил в рамках своей компетенции.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2657 от 31.08.2015 18:16
ну а зачем все прописывать, конечно упустите, иначе придется в рамках идентификации, в рамках проверки клиентов, в рамках приостановления, в рамках отказа, в рамках выявл операций, в рамках обучения...лучше общей фразой все таки есть правила ПОДФТ и там все описаноКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2658 от 31.08.2015 18:24
я написала так:
3.5. Содействовать Сотруднику, ответственному за осуществление внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее «Ответственный сотрудник») при осуществлении им своих функций в том числе:
• предоставлять ему всю запрашиваемую информацию и документы;
• незамедлительно доводить до сведения Ответственного сотрудника информацию о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами и программами осуществления Специального внутреннего контроля, а также обо всех предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2659 от 31.08.2015 18:44
Коллеги, вопрос по обучению - раньше только сдл раз в год обучался, остальные сотрудники - раз в 3 года (повышение уровня знаний). Теперь всем нужно не реже 1 раза в год повышаться. Так вот вопрос - с какого периода происходит действие этой нормы? 3471-У вступает в силу с 1 июня - календарный год начинает исчисляться с этого периода или с того момента, когда сотрудник последний раз повышал квалификацию (допустим в 2014 году)?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2660 от 01.09.2015 11:15
Nazareth и Контролер ИК, какие же вы замечательные. Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
