не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, подскажите, пожалуйста, какая последняя дата Правил ПОД/ФТ должна быть сейчас, на основании чего?
|
tata071259 Татьяна
Рег.: 17.08.2015 Сообщений: 33 |
последняя дата ПВК должна быть 08.09.2015 год. В начале июля было принято очень много новых федеральных законов самый главный 140-ФЗ о раскрытии доходов |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Я так понял из 140-фз для нас самое плохое это -
″1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов;″. 1. Деловые отношения естественно для извлечения прибыли, характер определяется из круга предоставляемых услуг. 2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны. |
tata071259 Татьяна
Рег.: 17.08.2015 Сообщений: 33 |
2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны.
Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаны |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: 2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны. Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаны tata071259, вы собираетесь у ВСЕХ своих клиентов запрашивать происхождение денежных средств? я полагаю, ″вправе″ означает что у определенного вида клиентов я запрашиваю источник ДС (и, главное!!!! описываю это в правилах) но нет обязанности выяснять источник у ВСЕХ клиентов PS а возможностью цитирования предыдущего поста вы не пользуетесь принципиально? Очень неудобно читать ваши комментарии. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: 2. про установку источников денежных средств- ну в праве же, это совсем не обязаны. Федеральный закон исполняться должен, поэтому обязаны Так закон предоставляет нам право, а не обязанность. Да и клиенты разбегутся от таких вопросов. 140-фз в том числе и клиентам предоставляет право эту информацию предоставлять или плюнуть в нас с высокой колокольни. Но если вы у себя в правилах пропишите, что обязаны это делать - то будет обязанность, но только у вас не у клиента. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Коллеги итого с мая у нас выходит изменений 210-фз вступил в силу 29.06.15, 159-фз вступил 29.06.15, 140-фз вступил в силу 08.06.15 и 443-П в редакции вступивший в силу 25.08.15.
Верно? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
и сайт http://115fz.ru/ лежит уже несколько дней
|
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Уважаемые форумчане.
У меня вопрос: при информировании о назначении ответственного сотрудника все ли указывали занимаемую должность? Заранее спасибо. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Уважаемые форумчане. У меня вопрос: при информировании о назначении ответственного сотрудника все ли указывали занимаемую должность? Заранее спасибо. Я так понимаю вам письмишко из ЦБ прискакало с административкой? Не все, к сожалению. Сижу сочиняю оправдания. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.