-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #1291 от 21.10.2015 12:21 
а как тогда? можете в двух словах рассказать?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1292 от 21.10.2015 12:24
Цитата:
Аirush
брокеру необходимо выполнять следующее: (3349-у)
11. Брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Указанные денежные средства и иное имущество не могут быть использованы для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других его клиентов.
ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1293 от 21.10.2015 13:28
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, количество спецброкерских счетов в отчетности должно соответствовать кол-ву клиентов на БО? и так же по ДУ
Это совсем необязательно. В Банке Вы можете иметь один СБС, на котором хранятся ДС всех клиентов. В случае, если у Вас есть клиенты, предоставившие право использовать их ДС, а также те, кто такого права не предоставлял, СБС должно быть 2: на одном - ДС, предоставивших права, на втором - не предоставивших, соответственно. Также клиент вправе попросить учитывать его деньги обособлено от денег остальных клиентов, т.е. открыть ему отдельный СБС. Как правило, Брокеры берут за это плату.
В ДУ изначально один счет, на котором хранятся все деньги учредителей ДУ. Для удобства управляющего счета могут открываться отдельно под каждую стратегию, к примеру.
Ну и соответственно, в каждом месте хранения Вы открываете СБС и ДУ счета.alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1294 от 21.10.2015 13:32
Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1295 от 21.10.2015 13:41
Цитата:
Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали?
У нас не требование пришло, а протокол ошибок по 15 форме. Территориальное отделение попросило прокомментировать совпадают ли ошибки с тем, что указано у нас в отчете.
Ответить нужно было в Анкете - Ответ на запрос(предписание), в сопроводиловке все подробно расписали.galka02004
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 11
Сообщ. #1296 от 21.10.2015 13:44
Цитата:
Так ведь квартальную отчетность заполняем еще по старому указанию.
т.е. за 3 квартал и по филиалам представляем инфу?
сколько отчетов входит в пакет квартальной отчетности? 404,405,409,410,411,412 ...
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1297 от 21.10.2015 13:55
Цитата:
Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет.
А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1298 от 21.10.2015 14:37
Цитата:
А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать?
В том-то и дело, что непонятно. Написано, например, ″в подразделе 2.1 раздела 2 в графе 106 по стр 13 поле заполнено неверно″. А что неверно? При проверке никаких ошибок не выдавалось, при приеме тоже. Скорее всего, я неправильно поняла, где 0, где прочерк ставить, в моей логике ″Номер векселя″ - это символьный показатель,я ставила -, а надо было 0.
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1299 от 21.10.2015 15:08
Цитата:
А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать?
например,
В пакете ТР-2015-00....... в отчете 0420415 в разделе 1.3. в колонке 89 в строке 1 поле должно быть заполнено!ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1300 от 21.10.2015 15:24
Цитата:
Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали?
Нам тоже пришло. У нас в активах затесались паи одного фонда, написали что неправильно указан регистрационный номер правил ДУ ПИФ. Условно говоря, номер мы указали как 111-111111, а он в реестре ЦБ значится как 0111-111111. Мне из управляющей компании прислали скан первой страницы правил в редакции для самой первой регистрации, там в штампе (еще ФСФР) четко видно что нуля нет. Потом при регистрации внесения изменений с некоторого времени этот ноль в штампах появился, говорят что с написанием никогда проблем не было (спецдеп никогда не возмущался), на сайте Иркола номер без нуля.
И еще попросили указать TIN эмитента одной зарубежной бумаги. Есть несколько иностранных бумаг, но конкретно у этого эмитента не смогли установить TIN. Видимо придется писать что не смогли найти.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
