О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
а как тогда? можете в двух словах рассказать?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Аirush брокеру необходимо выполнять следующее: (3349-у) 11. Брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Указанные денежные средства и иное имущество не могут быть использованы для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других его клиентов. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, количество спецброкерских счетов в отчетности должно соответствовать кол-ву клиентов на БО? и так же по ДУ Это совсем необязательно. В Банке Вы можете иметь один СБС, на котором хранятся ДС всех клиентов. В случае, если у Вас есть клиенты, предоставившие право использовать их ДС, а также те, кто такого права не предоставлял, СБС должно быть 2: на одном - ДС, предоставивших права, на втором - не предоставивших, соответственно. Также клиент вправе попросить учитывать его деньги обособлено от денег остальных клиентов, т.е. открыть ему отдельный СБС. Как правило, Брокеры берут за это плату. В ДУ изначально один счет, на котором хранятся все деньги учредителей ДУ. Для удобства управляющего счета могут открываться отдельно под каждую стратегию, к примеру. Ну и соответственно, в каждом месте хранения Вы открываете СБС и ДУ счета. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали?
|
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали? У нас не требование пришло, а протокол ошибок по 15 форме. Территориальное отделение попросило прокомментировать совпадают ли ошибки с тем, что указано у нас в отчете. Ответить нужно было в Анкете - Ответ на запрос(предписание), в сопроводиловке все подробно расписали. |
galka02004
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 11 |
Цитата: Так ведь квартальную отчетность заполняем еще по старому указанию. т.е. за 3 квартал и по филиалам представляем инфу? сколько отчетов входит в пакет квартальной отчетности? 404,405,409,410,411,412 ... |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать? |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать? В том-то и дело, что непонятно. Написано, например, ″в подразделе 2.1 раздела 2 в графе 106 по стр 13 поле заполнено неверно″. А что неверно? При проверке никаких ошибок не выдавалось, при приеме тоже. Скорее всего, я неправильно поняла, где 0, где прочерк ставить, в моей логике ″Номер векселя″ - это символьный показатель,я ставила -, а надо было 0. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: А что за ошибки, в чем ошибки, можете написать? например, В пакете ТР-2015-00....... в отчете 0420415 в разделе 1.3. в колонке 89 в строке 1 поле должно быть заполнено! |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Пришло очень страшное Требование из территориального управления Банка России с Протоколом ошибок на 3 страницах по Отчету по ценным бумагам. Все ошибки по векселям (подразделы 2.1, 2.2, 2.3), которых у нас вообще нет. У кого-нибудь такое было? И что отвечали? Нам тоже пришло. У нас в активах затесались паи одного фонда, написали что неправильно указан регистрационный номер правил ДУ ПИФ. Условно говоря, номер мы указали как 111-111111, а он в реестре ЦБ значится как 0111-111111. Мне из управляющей компании прислали скан первой страницы правил в редакции для самой первой регистрации, там в штампе (еще ФСФР) четко видно что нуля нет. Потом при регистрации внесения изменений с некоторого времени этот ноль в штампах появился, говорят что с написанием никогда проблем не было (спецдеп никогда не возмущался), на сайте Иркола номер без нуля. И еще попросили указать TIN эмитента одной зарубежной бумаги. Есть несколько иностранных бумаг, но конкретно у этого эмитента не смогли установить TIN. Видимо придется писать что не смогли найти. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.