не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: А вот Отказать мы можем за милую душу. Потому что ПОДОЗРЕНИЕ. а как не подозревать, если лицо в санкционном списке ООН? )))) Ну мы еще риск клиенту повышаем. Но все это теория. Практически все из Списка ООН есть в нашем родном Перечне. пообщалась с Банками, у них в отказе. |
ЮрийК
Рег.: 08.12.2015 Сообщений: 10 |
Полезно бывает оформить свои мысли в письменном виде, много встает на свои места :) И подтверждение необходимости включения в программу по отказу нашлось: Информационное письмо ФСФМ от 23.12.2014 рекомендует в отношении лиц из санк.списка: ″рассмотрению вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».″ |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Что Вы написали в Правилах по ПОД/ФТ в части проверки санкционных списков ООН: Не напомните в связи с чем вносятся изменения? Можно ли провести инструктаж а внести изменения в правила позже? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Не напомните в связи с чем вносятся изменения? Можно ли провести инструктаж а внести изменения в правила позже? причина: <Письмо> Банка России от 23.10.2015 N 014-12-4/9160 ″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″ и, говорят, ЦБ запросы шлет - как мы со списками справляемся... мы инструктаж не проводили, но в ПВК изменения вносим вместе с назревшим СНИЛСом |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: но в ПВК изменения вносим вместе с назревшим СНИЛСом А заодно и созданную Президентом Межведомственную комиссию по ПОД/ФТ можно упомянуть. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А заодно и созданную Президентом Межведомственную комиссию по ПОД/ФТ можно упомянуть. ну так она у меня давно в ПВК фигурирует... теперь я просто знаю, о чем так долго говорили )) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Контролер ИК, коллеги!
Что делать с обучением, голову ломаю. У меня по плану было повышение уровня. Теперь со всеми этими слухами, не знаю что и делать. Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации? Например, предыдущий СДЛ обучил. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации? Например, предыдущий СДЛ обучил. Мое мнение - может. Посмотрите в разделе Консультации - там, кажется, есть ответ по этому поводу. По крайней мере я спрашивала) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации? Например, предыдущий СДЛ обучил. я считаю, что мы зашорены предыдущими требованиями по обучению. В текущих НПА нет ни слова про обучение в сторонней организации. Значит - можно так как мы решим и главное, НАПИШЕМ у себя в правилах. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: я считаю, что мы зашорены предыдущими требованиями по обучению. В текущих НПА нет ни слова про обучение в сторонней организации. Значит - можно так как мы решим и главное, НАПИШЕМ у себя в правилах. Хорошо, тогда можно правила поменять апрелем, например, и прописать обучения согласно 3471-У, а отдел создать и прописать в Правилах маем? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.