не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3081 от 08.12.2015 16:31 Стандартное

Цитата:

А вот Отказать мы можем за милую душу. Потому что ПОДОЗРЕНИЕ. а как не подозревать, если лицо в санкционном списке ООН? ))))

Ну мы еще риск клиенту повышаем.


Но все это теория. Практически все из Списка ООН есть  в нашем родном Перечне.

пообщалась с Банками, у них в отказе.

ЮрийК

 

 

Рег.: 08.12.2015

Сообщений: 10

Сообщ. #3082 от 08.12.2015 17:50 Стандартное

Полезно бывает оформить свои мысли в письменном виде, много встает на свои места :)

И подтверждение необходимости включения в программу по отказу нашлось:

Информационное письмо ФСФМ от 23.12.2014 рекомендует в отношении лиц из санк.списка: ″рассмотрению вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».″



kontroleryk1

Москва 

 

Рег.: 13.08.2015

Сообщений: 84

Сообщ. #3083 от 08.12.2015 18:11 Стандартное

Цитата:

Что Вы написали в Правилах по ПОД/ФТ в части проверки санкционных списков ООН:


Не напомните в связи с чем вносятся изменения?
Можно ли провести инструктаж а внести изменения в правила позже?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3084 от 09.12.2015 10:22 Стандартное

Цитата:

Не напомните в связи с чем вносятся изменения?
Можно ли провести инструктаж а внести изменения в правила позже?



причина: <Письмо> Банка России от 23.10.2015 N 014-12-4/9160 ″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″

и, говорят,  ЦБ запросы шлет - как  мы со списками справляемся...

мы инструктаж не проводили, но в ПВК изменения вносим вместе с назревшим СНИЛСом

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #3085 от 09.12.2015 11:03 Стандартное

Цитата:

но в ПВК изменения вносим вместе с назревшим СНИЛСом



А заодно и созданную Президентом Межведомственную комиссию по ПОД/ФТ можно упомянуть.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3086 от 09.12.2015 11:08 Стандартное

Цитата:

А заодно и созданную Президентом Межведомственную комиссию по ПОД/ФТ можно упомянуть.


ну так  она у меня давно в ПВК фигурирует... теперь я просто знаю, о чем так долго говорили ))

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3087 от 09.12.2015 11:23 Стандартное
Контролер ИК, коллеги!
Что делать с обучением, голову ломаю. У меня по плану было повышение уровня. Теперь со всеми этими слухами, не знаю что и делать.
Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации?
Например, предыдущий СДЛ обучил.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3088 от 09.12.2015 11:30 Стандартное

Цитата:

Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации?
Например, предыдущий СДЛ обучил.



Мое мнение - может.
Посмотрите в разделе Консультации - там, кажется, есть ответ  по этому поводу. По крайней мере я спрашивала)

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3089 от 09.12.2015 11:33 Стандартное

Цитата:

Вопрос, может СДЛ до начала осуществления своих функций может пройти Целевой инструктаж (п. 3.3. 3471-У) в самой организации?
Например, предыдущий СДЛ обучил.


я считаю, что  мы зашорены предыдущими требованиями по обучению.

В  текущих НПА нет   ни слова про обучение в сторонней организации. Значит - можно так как мы решим и главное,  НАПИШЕМ у себя в  правилах.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3090 от 09.12.2015 11:39 Стандартное

Цитата:

я считаю, что  мы зашорены предыдущими требованиями по обучению.

В  текущих НПА нет   ни слова про обучение в сторонней организации. Значит - можно так как мы решим и главное,  НАПИШЕМ у себя в  правилах.

Хорошо, тогда можно правила поменять апрелем, например, и прописать обучения согласно 3471-У,

а отдел создать и прописать в Правилах маем?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,828
8 queries used