не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #3301 от 15.04.2016 14:26 Стандартное
должны пройти обучение все кто завязан на проф деятельности ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, депозитарий, юрист. Если у вас маленькая организация  а скорее всего маленькая отправте всех на семинар меньше геморроя будет. и так я  своим скромным взглядом  вижу что у вас проблемы и недопонимание с подфт, пройдите на семинарах не скупитесь , дороже отмываться будет. Да и ради чего

Участник финансового рынка

Самара 

 

Рег.: 22.04.2013

Сообщений: 104

Сообщ. #3302 от 15.04.2016 14:45 Стандартное
спасибо.

Участник финансового рынка

Самара 

 

Рег.: 22.04.2013

Сообщений: 104

Сообщ. #3303 от 15.04.2016 15:03 Стандартное
Просто у нас в правилах написано,что сдл обучается разв год,а остальные 1 раз в два года.Пытаюсь понять откуда это вообще взято,если 3471-У сказано про один год.Разбираюсь в ПОД/ФТ за предыдущим человеком подчищаю косяки.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #3304 от 15.04.2016 15:10 Стандартное



Цитата:

Участник финансового рынка

Вы проф участник? просто если вы Микрофинанс организ или ломбард то вам раз в два года
пункт 3.5 3471 почитайте не спеша не волнуясь. кто писал правила , невнимательно читал

1*

ООО Внешпроминвестиции

 

Рег.: 25.02.2014

Сообщений: 2

Сообщ. #3305 от 15.04.2016 18:04 Стандартное
Есть ли у кого-нибудь возможность скинуть на почту:
1) план-график обучения сотрудников ПОД-ФТ по 3471-у;
2) пример планового/внепланового обучения сотрудника?
3) актуальные правила ПОДФТ для профика?
_______
Делать не лень, просто не могу допереть все эти изменения, а делать нужно срочно.
Буду очень благодарен. +1000000 к карме))
_______
P.S. Касательно обучения по 3471, как я понял требуется все-таки ежегодное обучение для профика с 3мя лицензиями: ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, сотрудники внутреннего учета?

chaki91@yandex.ru

Участник финансового рынка

Самара 

 

Рег.: 22.04.2013

Сообщений: 104

Сообщ. #3306 от 18.04.2016 10:47 Стандартное
Негосударственный пенсионный фонд,  т.е. по идее профучастник.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #3307 от 18.04.2016 10:52 Стандартное

Цитата:

Негосударственный пенсионный фонд,  т.е. по идее профучастник.

нпф это не проф участник

Участник финансового рынка

Самара 

 

Рег.: 22.04.2013

Сообщений: 104

Сообщ. #3308 от 18.04.2016 13:19 Стандартное
да,точно.Все верно раз в два года обучение у некредитных фин.орг-ий.

elenalv

 

 

Рег.: 09.02.2009

Сообщений: 28

Сообщ. #3309 от 18.04.2016 14:36 Стандартное
Коллеги, посоветуйте, пожалуйста, при смене СДЛ, обязательно ли новому СДЛ на момент назначения иметь справку об отсутствии судимости? Что в прежней должностной СДЛ должно быть написано, что бы поддтвердить опыт работы в сфере ПОД/ФТ? В ЦБ по какой форме сообщать о смене СДЛ, в простой бумажной ( у нас УК без проф.деят-ти)?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3310 от 21.04.2016 10:39 Стандартное
Коллеги, SOS скажите пожта.
Спор тут у нас с юристами.
Где написано что СДЛ и второй сотрудник должны сидеть в обособленном ОТДЕЛЬНОМ помещении?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,438
8 queries used