-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3301 от 15.04.2016 14:26 
должны пройти обучение все кто завязан на проф деятельности ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, депозитарий, юрист. Если у вас маленькая организация а скорее всего маленькая отправте всех на семинар меньше геморроя будет. и так я своим скромным взглядом вижу что у вас проблемы и недопонимание с подфт, пройдите на семинарах не скупитесь , дороже отмываться будет. Да и ради чегоУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3302 от 15.04.2016 14:45
спасибо.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3303 от 15.04.2016 15:03
Просто у нас в правилах написано,что сдл обучается разв год,а остальные 1 раз в два года.Пытаюсь понять откуда это вообще взято,если 3471-У сказано про один год.Разбираюсь в ПОД/ФТ за предыдущим человеком подчищаю косяки.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3304 от 15.04.2016 15:10
Цитата:
Участник финансового рынка
Вы проф участник? просто если вы Микрофинанс организ или ломбард то вам раз в два года
пункт 3.5 3471 почитайте не спеша не волнуясь. кто писал правила , невнимательно читал1*
ООО Внешпроминвестиции
Рег.: 25.02.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #3305 от 15.04.2016 18:04
Есть ли у кого-нибудь возможность скинуть на почту:
1) план-график обучения сотрудников ПОД-ФТ по 3471-у;
2) пример планового/внепланового обучения сотрудника?
3) актуальные правила ПОДФТ для профика?
_______
Делать не лень, просто не могу допереть все эти изменения, а делать нужно срочно.
Буду очень благодарен. +1000000 к карме))
_______
P.S. Касательно обучения по 3471, как я понял требуется все-таки ежегодное обучение для профика с 3мя лицензиями: ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, сотрудники внутреннего учета?
chaki91@yandex.ru
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3306 от 18.04.2016 10:47
Негосударственный пенсионный фонд, т.е. по идее профучастник.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3307 от 18.04.2016 10:52
Цитата:
Негосударственный пенсионный фонд, т.е. по идее профучастник.
нпф это не проф участникУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3308 от 18.04.2016 13:19
да,точно.Все верно раз в два года обучение у некредитных фин.орг-ий.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #3309 от 18.04.2016 14:36
Коллеги, посоветуйте, пожалуйста, при смене СДЛ, обязательно ли новому СДЛ на момент назначения иметь справку об отсутствии судимости? Что в прежней должностной СДЛ должно быть написано, что бы поддтвердить опыт работы в сфере ПОД/ФТ? В ЦБ по какой форме сообщать о смене СДЛ, в простой бумажной ( у нас УК без проф.деят-ти)?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3310 от 21.04.2016 10:39
Коллеги, SOS скажите пожта.
Спор тут у нас с юристами.
Где написано что СДЛ и второй сотрудник должны сидеть в обособленном ОТДЕЛЬНОМ помещении?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
