не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
должны пройти обучение все кто завязан на проф деятельности ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, депозитарий, юрист. Если у вас маленькая организация а скорее всего маленькая отправте всех на семинар меньше геморроя будет. и так я своим скромным взглядом вижу что у вас проблемы и недопонимание с подфт, пройдите на семинарах не скупитесь , дороже отмываться будет. Да и ради чего
|
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
спасибо.
|
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Просто у нас в правилах написано,что сдл обучается разв год,а остальные 1 раз в два года.Пытаюсь понять откуда это вообще взято,если 3471-У сказано про один год.Разбираюсь в ПОД/ФТ за предыдущим человеком подчищаю косяки.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Участник финансового рынка Вы проф участник? просто если вы Микрофинанс организ или ломбард то вам раз в два года пункт 3.5 3471 почитайте не спеша не волнуясь. кто писал правила , невнимательно читал |
1* ООО Внешпроминвестиции
Рег.: 25.02.2014 Сообщений: 2 |
Есть ли у кого-нибудь возможность скинуть на почту:
1) план-график обучения сотрудников ПОД-ФТ по 3471-у; 2) пример планового/внепланового обучения сотрудника? 3) актуальные правила ПОДФТ для профика? _______ Делать не лень, просто не могу допереть все эти изменения, а делать нужно срочно. Буду очень благодарен. +1000000 к карме)) _______ P.S. Касательно обучения по 3471, как я понял требуется все-таки ежегодное обучение для профика с 3мя лицензиями: ЕИО, контролер, ПОДФТ, трейдеры, сотрудники внутреннего учета? chaki91@yandex.ru |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Негосударственный пенсионный фонд, т.е. по идее профучастник.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Негосударственный пенсионный фонд, т.е. по идее профучастник. нпф это не проф участник |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
да,точно.Все верно раз в два года обучение у некредитных фин.орг-ий.
|
elenalv
Рег.: 09.02.2009 Сообщений: 28 |
Коллеги, посоветуйте, пожалуйста, при смене СДЛ, обязательно ли новому СДЛ на момент назначения иметь справку об отсутствии судимости? Что в прежней должностной СДЛ должно быть написано, что бы поддтвердить опыт работы в сфере ПОД/ФТ? В ЦБ по какой форме сообщать о смене СДЛ, в простой бумажной ( у нас УК без проф.деят-ти)?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, SOS скажите пожта.
Спор тут у нас с юристами. Где написано что СДЛ и второй сотрудник должны сидеть в обособленном ОТДЕЛЬНОМ помещении? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.