не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Анастасия* АО Инвестиционная компания ЛМС Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015 Сообщений: 7 |
Цитата: ds90 Спасибо большое! то же склоняюсь ко второму варианту, что над запретами лучше вдвоем размышлять с ген. директором, и ответственность пополам, да и риск не правильного решения о блокировании и не блокировании гораздо меньше |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Если не ошибаюсь где то прописано, что окончательное решение принимает ген. дир., точно указания не помню, но вроде есть .
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
НУ СЛАВА БОГУ! http://www.utro.ru/news/2016/06/15/1286334.shtml
хоть в чем-то сыграл здравый смысл , что не проф участник должен предпринимать меры по поиску ХЗ кого, а сами организации должны раскрываться |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Это совсем не значит, что ЦБ с нас снимет эту почетную обязанность.
Есть сомнения, что ЦБ и здравый смысл дружат. Привет. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Это совсем не значит, что ЦБ с нас снимет эту почетную обязанность. Есть сомнения, что ЦБ и здравый смысл дружат. Привет. согласен. ведь сверку по перечням РФМ не сократили, хотя сам РФМ молил прекратить слать еженедельно. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
+ в другом, в том, что мы легко можем понять кто бенефиарный владелец просмотрев раскрываемую информацию. И к нам не придирутся, сказав , что мы просто спросили кто бенефициарный нам не ответили и мы записали гендира на автомате даже не порасследовав
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Пусть я пессимист, но вопрос в другом, будут ли юрики исполнять это, кто будет контролировать ну и т.д. и где эту информацию будут выкладывать ? Инициатива хорошая, но выхлоп может быть нулевой. Хотя если заставят вносить эти данные в выписку из ЕГРЮЛ то да будет очень хорошо.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
смотри шире - то что они не раскроют, это уже их вина и мы предприняли меры.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
А вот и нет)) Пока с нас это не сняли то и ответственность будет так же на нас лежать. Просто для раздачи теперь будет еще и юрик.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Банк России в конце 2014 года оштрафовал поднадзорную ему организацию на 700 тысяч рублей за нарушения, допущенные при разработке правил внутреннего контроля.
Причиной наложения штрафа стали правила внутреннего контроля организации, несоответствующие требованиям законодательства в сфере ПОД/ФТ. Подробности этой истории были опубликованы в ″Вопросах кредитной кооперации″: http://www.smyslovy.ru/docs/kpk-straf700.pdf |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.