-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Анастасия*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Служба финансового мониторинга
Рег.: 30.10.2015
Сообщений: 7
Сообщ. #3391 от 10.06.2016 10:20 
Цитата:
ds90
Спасибо большое! то же склоняюсь ко второму варианту, что над запретами лучше вдвоем размышлять с ген. директором, и ответственность пополам, да и риск не правильного решения о блокировании и не блокировании гораздо меньшеds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3392 от 10.06.2016 15:47
Если не ошибаюсь где то прописано, что окончательное решение принимает ген. дир., точно указания не помню, но вроде есть .Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3393 от 15.06.2016 15:37
НУ СЛАВА БОГУ! http://www.utro.ru/news/2016/06/15/1286334.shtml
хоть в чем-то сыграл здравый смысл , что не проф участник должен предпринимать меры по поиску ХЗ кого, а сами организации должны раскрыватьсяds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3394 от 15.06.2016 16:42
Это совсем не значит, что ЦБ с нас снимет эту почетную обязанность.
Есть сомнения, что ЦБ и здравый смысл дружат.
Привет.ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #3395 от 15.06.2016 19:05
Цитата:
Это совсем не значит, что ЦБ с нас снимет эту почетную обязанность.
Есть сомнения, что ЦБ и здравый смысл дружат.
Привет.
согласен. ведь сверку по перечням РФМ не сократили, хотя сам РФМ молил прекратить слать еженедельно.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3396 от 16.06.2016 08:43
+ в другом, в том, что мы легко можем понять кто бенефиарный владелец просмотрев раскрываемую информацию. И к нам не придирутся, сказав , что мы просто спросили кто бенефициарный нам не ответили и мы записали гендира на автомате даже не порасследовавds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3397 от 16.06.2016 09:48
Пусть я пессимист, но вопрос в другом, будут ли юрики исполнять это, кто будет контролировать ну и т.д. и где эту информацию будут выкладывать ? Инициатива хорошая, но выхлоп может быть нулевой. Хотя если заставят вносить эти данные в выписку из ЕГРЮЛ то да будет очень хорошо.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3398 от 16.06.2016 09:53
смотри шире - то что они не раскроют, это уже их вина и мы предприняли меры.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3399 от 16.06.2016 10:37
А вот и нет)) Пока с нас это не сняли то и ответственность будет так же на нас лежать. Просто для раздачи теперь будет еще и юрик.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3400 от 21.06.2016 00:05 
Банк России в конце 2014 года оштрафовал поднадзорную ему организацию на 700 тысяч рублей за нарушения, допущенные при разработке правил внутреннего контроля.
Причиной наложения штрафа стали правила внутреннего контроля организации, несоответствующие требованиям законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Подробности этой истории были опубликованы в ″Вопросах кредитной кооперации″: http://www.smyslovy.ru/docs/kpk-straf700.pdfДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
