легализации посвящается |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Правильно ли я поняла, что отдел фин.монит.отвеч.за ПОД/ФТ, переименуют в СВК (как в банках) и чем это грозит ? никого переименовывать не будут, есть СВК - в нем нес отделов , отдел ВК по проф деят-ти, отдел ПНИИМР например, отдел ПОДФТ нач отд СВК это Главный контролер - зам ген дира А введут еще внутреннего аудитора. Чем грозит? тем что НФО должны будут расширять штат и как следствие больше зарабатывать , чтобы покрывать расходы на сотрудников ″защиты″. а в остальном все хорошо прекрасная маркиза |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А введут еще внутреннего аудитора. который в том числе будет контролировать как контролирует Служба внутреннего контроля.. Кто будет должен аудировать работу внутреннего аудитора мне пока неясно... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Кто будет должен аудировать работу внутреннего аудитора мне пока неясно... наверное СОв дир или кто то независимый если нет Совдира , может проф уч будет заключать раз в год платный договор с СРО на независимый внешний аудит профдеят-ти |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
спасибо.
|
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
поделитесь, как прописать упрощ.идентификацию при закл.договора дистанционно (через сайт). (пп.2. п.1.12.ст.7 115-ФЗ, и затем закрепляющим пунктом 1.13).
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Чем грозит? тем что НФО должны будут расширять штат и как следствие больше зарабатывать , чтобы покрывать расходы на сотрудников ″защиты″. а в остальном все хорошо прекрасная маркиза Удивительно, но сам РФМ, ради которого все это и делается, к своим подопечным организациям предъявляет гораздо более лояльные требования, чем ЦБ к своим. |
voland3d
Рег.: 31.08.2016 Сообщений: 1 |
″отдел ПОДФТ нач отд СВК это Главный контролер - зам ген дира″ - так не получится, по 445-П ПОД/ФТ должен подчиняться руководителю или заму, не являющемуся контролером.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ЭТО НЕ УКАЗАНО:
Цитата: , не являющемуся контролером. ″1.9....на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации)″ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Коллеги из НФО , кто уже смотрел проект ЦБ ″Концепция организации системы внутреннего контроля для НФО″ ? все смотрели)) нет СВК остается, они контролируют соблюдение правил по ПОД/ФТ |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
добрый день!! всем)
у кого нибудь есть примерные тесты или в каком формате проводить тестирование/собеседование при проверки знаний у сотрудника?? не могу же я его спрашивать, каким пунктом регламентируется то то и то то в 115-фз. Буду очень признательна |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.