-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #591 от 30.08.2016 11:18 
Цитата:
Правильно ли я поняла, что отдел фин.монит.отвеч.за ПОД/ФТ, переименуют в СВК (как в банках) и чем это грозит ?
никого переименовывать не будут, есть СВК - в нем нес отделов , отдел ВК по проф деят-ти, отдел ПНИИМР например, отдел ПОДФТ нач отд СВК это Главный контролер - зам ген дира
А введут еще внутреннего аудитора.
Чем грозит? тем что НФО должны будут расширять штат и как следствие больше зарабатывать , чтобы покрывать расходы на сотрудников ″защиты″. а в остальном все хорошо прекрасная маркизаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #592 от 30.08.2016 11:23
Цитата:
А введут еще внутреннего аудитора.
который в том числе будет контролировать как контролирует Служба внутреннего контроля..
Кто будет должен аудировать работу внутреннего аудитора мне пока неясно...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #593 от 30.08.2016 11:39
Цитата:
Кто будет должен аудировать работу внутреннего аудитора мне пока неясно...
наверное СОв дир или кто то независимый если нет Совдира , может проф уч будет заключать раз в год платный договор с СРО на независимый внешний аудит профдеят-тиSDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #594 от 30.08.2016 13:38
спасибо.SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #595 от 30.08.2016 13:41
поделитесь, как прописать упрощ.идентификацию при закл.договора дистанционно (через сайт). (пп.2. п.1.12.ст.7 115-ФЗ, и затем закрепляющим пунктом 1.13).Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #596 от 31.08.2016 00:32
Цитата:
Чем грозит? тем что НФО должны будут расширять штат и как следствие больше зарабатывать , чтобы покрывать расходы на сотрудников ″защиты″. а в остальном все хорошо прекрасная маркиза
Удивительно, но сам РФМ, ради которого все это и делается, к своим подопечным организациям предъявляет гораздо более лояльные требования, чем ЦБ к своим.
voland3d
Рег.: 31.08.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #597 от 31.08.2016 06:34
″отдел ПОДФТ нач отд СВК это Главный контролер - зам ген дира″ - так не получится, по 445-П ПОД/ФТ должен подчиняться руководителю или заму, не являющемуся контролером.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #598 от 31.08.2016 08:25
ЭТО НЕ УКАЗАНО:Цитата:
, не являющемуся контролером.
″1.9....на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или на его заместителя, или на члена коллегиального исполнительного органа (далее - руководитель некредитной финансовой организации)″
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #599 от 31.08.2016 12:11
Цитата:
Коллеги из НФО , кто уже смотрел проект ЦБ ″Концепция организации системы внутреннего контроля для НФО″ ?
все смотрели)) нет СВК остается, они контролируют соблюдение правил по ПОД/ФТluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #600 от 31.08.2016 12:15
добрый день!! всем)
у кого нибудь есть примерные тесты или в каком формате проводить тестирование/собеседование при проверки знаний у сотрудника?? не могу же я его спрашивать, каким пунктом регламентируется то то и то то в 115-фз. Буду очень признательнаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
