-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #621 от 09.09.2016 11:14 
VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
8.1. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля), разработанными и утвержденными профессиональным участником в установленном порядке.
Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления специального внутреннего контроля.
8.2. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные профессиональным участником, а также иные внутренние организационные меры.
8.3. Руководитель профессионального участника назначает специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализацию программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо).
Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение, предусмотренное Правилами специального внутреннего контроля, под руководством специального должностного лица.
Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю. Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.
В случае временного отсутствия специального должностного лица руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к специальному должностному лицу.
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ {КонсультантПлюс}
и т.д.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #622 от 09.09.2016 14:38
УРА!!!!! СПАСИБО!!!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #623 от 09.09.2016 21:46
Цитата:
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
Ностальгия ))) Помню, вроде как совсем недавно делал новые ПВК по 12-32, а уже 4 года с тех пор прошло.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #624 от 12.09.2016 11:23
мне кажется я уже вся в журналах и электронных и в бумажным по ПОД/ФТ.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #625 от 12.09.2016 16:36
Цитата:
Доброго дня всем!
Господа контролеры, поделитесь опытом.
Операциям клиентов с повышенным уровнем риска Организация уделяет повышенное внимание. Обновление анкет раз в полгода - это понятно. А что еще вы делаете по операциям клиентов.
Отслеживаете выводы денежных средств и доводите до сведения руководителя? В какой форме? ЧТо еще необходимо предпринимать в этом направлении....
составляем внутренние сообщения. если есть подозрительная операция, либо подлежащая контролю. и руководитель уже принимает мотивированное суждение отправлять или нет в РФМ. + все сообщения лежат в отдельной папке за каждый год.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #626 от 12.09.2016 16:38
а кто ниюудь сможет подсказать, сейчас раз в 3 мес направляем в РФМ сообщения о том, если среди клиентов всякие нехорошие), а в 2013-и до 01.03.2015 года где то это было прописано, что ежеквартально?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #627 от 12.09.2016 23:07
Цитата:
а кто ниюудь сможет подсказать, сейчас раз в 3 мес направляем в РФМ сообщения о том, если среди клиентов всякие нехорошие), а в 2013-и до 01.03.2015 года где то это было прописано, что ежеквартально?
В самом тексте 115-ФЗ была это норма: не реже 1 раза в три месяца. Своих подопечных по финмониторингу я сразу перевел на квартальный формат и на проводимых мною лекциях советовал делать именно так.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #628 от 12.09.2016 23:09
Цитата:
мне кажется я уже вся в журналах и электронных и в бумажным по ПОД/ФТ.
Все должно быть в меру. Вы видели какие журналы делаю, например, я в составе ПВК, разрабатываемых мною для профучастников?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #629 от 13.09.2016 12:53
Цитата:
Все должно быть в меру. Вы видели какие журналы делаю, например, я в составе ПВК, разрабатываемых мною для профучастников?
Павел, нет не видела.
возник жуткий вопрос((
что делать если сотрудники до 16 года не указывали коды подразделений (паспортов) в анкете и из-за этого я не могут никак в РФМ отослать ФЭС, поскольку он не сформируется. что делать? Просто первый раз буду высылать.
и насколько я понимаю в Информационном письме № 49 РФМ сказано, что начиная с 22.11.2015 НФО (мы как раз НПФ) обязаны предоставить в РФС информацию обо всех проверках за период с 30.06.2013 по 10.06.2015. и с 11.06.2015 по 21.11.2015. До меня никто ничего не высылал. насколько я понимаю, мне надо будет это все выслать по Форме ФЭС 3-ФМ?
и эта же форма ФЭС будет использована если у меня будут приостановки и отказы в проведении операции?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #630 от 13.09.2016 17:56
а на основании чего мы обязаны раз в 3 месяца докладывать о том, что среди клиентов нет никого у нас в перечне и обязаны ли мы раз в 3 месяца предоставлять в РФМ отчет о недействительных паспортах?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
