легализации посвящается |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
VIII. Особенности осуществления внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 8.1. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ осуществляется в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля), разработанными и утвержденными профессиональным участником в установленном порядке. Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления специального внутреннего контроля. 8.2. Специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ реализуется через специальные программы его осуществления, утвержденные профессиональным участником, а также иные внутренние организационные меры. 8.3. Руководитель профессионального участника назначает специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализацию программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо). Профессиональным участником может быть сформировано структурное подразделение, предусмотренное Правилами специального внутреннего контроля, под руководством специального должностного лица. Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю. Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником. В случае временного отсутствия специального должностного лица руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к специальному должностному лицу. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ {КонсультантПлюс} и т.д. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
УРА!!!!! СПАСИБО!!!
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ Ностальгия ))) Помню, вроде как совсем недавно делал новые ПВК по 12-32, а уже 4 года с тех пор прошло. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
мне кажется я уже вся в журналах и электронных и в бумажным по ПОД/ФТ.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Доброго дня всем! Господа контролеры, поделитесь опытом. Операциям клиентов с повышенным уровнем риска Организация уделяет повышенное внимание. Обновление анкет раз в полгода - это понятно. А что еще вы делаете по операциям клиентов. Отслеживаете выводы денежных средств и доводите до сведения руководителя? В какой форме? ЧТо еще необходимо предпринимать в этом направлении.... составляем внутренние сообщения. если есть подозрительная операция, либо подлежащая контролю. и руководитель уже принимает мотивированное суждение отправлять или нет в РФМ. + все сообщения лежат в отдельной папке за каждый год. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
а кто ниюудь сможет подсказать, сейчас раз в 3 мес направляем в РФМ сообщения о том, если среди клиентов всякие нехорошие), а в 2013-и до 01.03.2015 года где то это было прописано, что ежеквартально?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: а кто ниюудь сможет подсказать, сейчас раз в 3 мес направляем в РФМ сообщения о том, если среди клиентов всякие нехорошие), а в 2013-и до 01.03.2015 года где то это было прописано, что ежеквартально? В самом тексте 115-ФЗ была это норма: не реже 1 раза в три месяца. Своих подопечных по финмониторингу я сразу перевел на квартальный формат и на проводимых мною лекциях советовал делать именно так. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: мне кажется я уже вся в журналах и электронных и в бумажным по ПОД/ФТ. Все должно быть в меру. Вы видели какие журналы делаю, например, я в составе ПВК, разрабатываемых мною для профучастников? |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Все должно быть в меру. Вы видели какие журналы делаю, например, я в составе ПВК, разрабатываемых мною для профучастников? Павел, нет не видела. возник жуткий вопрос(( что делать если сотрудники до 16 года не указывали коды подразделений (паспортов) в анкете и из-за этого я не могут никак в РФМ отослать ФЭС, поскольку он не сформируется. что делать? Просто первый раз буду высылать. и насколько я понимаю в Информационном письме № 49 РФМ сказано, что начиная с 22.11.2015 НФО (мы как раз НПФ) обязаны предоставить в РФС информацию обо всех проверках за период с 30.06.2013 по 10.06.2015. и с 11.06.2015 по 21.11.2015. До меня никто ничего не высылал. насколько я понимаю, мне надо будет это все выслать по Форме ФЭС 3-ФМ? и эта же форма ФЭС будет использована если у меня будут приостановки и отказы в проведении операции? |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
а на основании чего мы обязаны раз в 3 месяца докладывать о том, что среди клиентов нет никого у нас в перечне и обязаны ли мы раз в 3 месяца предоставлять в РФМ отчет о недействительных паспортах?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.