-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #801 от 16.10.2016 23:47 
Цитата:
у регулятора возникают вопросы если в Анкете стоит уровень риска и причастность к терроризму. лучше это отдельным делать, я вчера с другм из ЦБ общалась уже по этому поводу
Вероника, замечаний по этому поводу мне надзор не делал. А ведь я уже давно бросил считать, скольким организациям я сделал ПВК: от мала до велика были компании, проверяют мои ПВК регулярно по всей стране.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #802 от 17.10.2016 12:00
ПВК - это не Анкета). смотрят еще и Анкеты. просто думаю, имеет смысл делать обычную Анкету клиента и отдельным делать досье Клиента, где проставлять уровни риска и тд. но с другой стороны мы приняли решение, что Анкету клиент заполняет сам, своим подчерком. т.е видимо мне нужно и Анкету и досье делать. Либо Анкету но клиент в ней не расписывается, тогда как он подтвердит правильность и достоверность данных?a.balashova*
АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015
Сообщений: 28
Сообщ. #803 от 17.10.2016 13:22
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли на НФО (поднадзорных ЦБ РФ) Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014г.?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #804 от 17.10.2016 15:17
На НПФ тоже вроде как распространяется 209 ПП, скажите пожалуйста, мы после проверки своих клиентов на замороженных,должны отправить отчет о проверке в течении какого времени 1 день или 5 дней?
Нам на какой пункт обратить внимание
Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:
в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона;
г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342)
в или г?
Ни разу не отправляли это сообщение,только внедрении составляли(((luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #805 от 17.10.2016 16:51
Цитата:
г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342)
г - это раз в три месяца.
в) незамедлительно. читайте 3484-Уluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #806 от 17.10.2016 16:52
и г. не позднее 3-х раб дней с даты такой проверки. т.е вы должны были отправить например на 30.09.2016 ( конец 3 кв) не позднее 3-4-5 октября. т.к 1.2. были выходные дниluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #807 от 17.10.2016 17:35
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли на НФО (поднадзорных ЦБ РФ) Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014г.?
да. по крайней мере я НПФ и я прописывала в ПВК 209Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #808 от 18.10.2016 10:35
Спасибо большое!Незамедлительно т.е.-это вчера?(((
по поводу г- мы отправляем сообщение при каждом выходе Перечня.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #809 от 18.10.2016 10:47
можно ли трактовать незамедлительно как не позднее одного рабочего дня со дня размещения в ЛК Росфинмониторинг?МФО Краснодар
Рег.: 17.10.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #810 от 18.10.2016 10:52
Цитата:
Цитата:
Павел, пришлите, пожалуйста. Заранее спасибо!
Мария, не за что. Письмо на Вашей почте.Цитата:
Цитата:
Павел, пришлите, пожалуйста. Заранее спасибо!
Мария, не за что. Письмо на Вашей почте.
Павел и мне вышлите пожалуйста анкеты клиентов
dav@kredsber.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
