легализации посвящается |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: у регулятора возникают вопросы если в Анкете стоит уровень риска и причастность к терроризму. лучше это отдельным делать, я вчера с другм из ЦБ общалась уже по этому поводу Вероника, замечаний по этому поводу мне надзор не делал. А ведь я уже давно бросил считать, скольким организациям я сделал ПВК: от мала до велика были компании, проверяют мои ПВК регулярно по всей стране. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
ПВК - это не Анкета). смотрят еще и Анкеты. просто думаю, имеет смысл делать обычную Анкету клиента и отдельным делать досье Клиента, где проставлять уровни риска и тд. но с другой стороны мы приняли решение, что Анкету клиент заполняет сам, своим подчерком. т.е видимо мне нужно и Анкету и досье делать. Либо Анкету но клиент в ней не расписывается, тогда как он подтвердит правильность и достоверность данных?
|
a.balashova* АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015 Сообщений: 28 |
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли на НФО (поднадзорных ЦБ РФ) Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014г.?
|
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
На НПФ тоже вроде как распространяется 209 ПП, скажите пожалуйста, мы после проверки своих клиентов на замороженных,должны отправить отчет о проверке в течении какого времени 1 день или 5 дней?
Нам на какой пункт обратить внимание Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию: в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона; г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342) в или г? Ни разу не отправляли это сообщение,только внедрении составляли((( |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (в ред. Постановления Правительства РФ от 10.04.2015 N 342) г - это раз в три месяца. в) незамедлительно. читайте 3484-У |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
и г. не позднее 3-х раб дней с даты такой проверки. т.е вы должны были отправить например на 30.09.2016 ( конец 3 кв) не позднее 3-4-5 октября. т.к 1.2. были выходные дни
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, распространяется ли на НФО (поднадзорных ЦБ РФ) Постановление Правительства РФ №209 от 19.03.2014г.? да. по крайней мере я НПФ и я прописывала в ПВК 209 |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Спасибо большое!Незамедлительно т.е.-это вчера?(((
по поводу г- мы отправляем сообщение при каждом выходе Перечня. |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
можно ли трактовать незамедлительно как не позднее одного рабочего дня со дня размещения в ЛК Росфинмониторинг?
|
МФО Краснодар
Рег.: 17.10.2016 Сообщений: 2 |
Цитата: Цитата: Павел, пришлите, пожалуйста. Заранее спасибо! Мария, не за что. Письмо на Вашей почте. Цитата: Цитата: Павел, пришлите, пожалуйста. Заранее спасибо! Мария, не за что. Письмо на Вашей почте. Павел и мне вышлите пожалуйста анкеты клиентов dav@kredsber.ru |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.