не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
если физик приходит то пусть оригиналы тащит, чтобы брокер сам заверил копии , а то от этих клиентов только и жди подлянки
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: ой ой...вы потом на сайт его выложите Извлечение из запроса на свой сайт выложил. Можете посмотреть. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: надлежащим образом заверенные копии!!! Мы можем сами копии сделать с их документов и заверить, что с оригиналом сверено. Вы так не делаете? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Мы можем сами копии сделать с их документов и заверить, что с оригиналом сверено. Вы так не делаете? конечно так можно |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
2 ООО Вивайт ИК*, если честно то пока не решил это по 3949-у. По остальному - только по изменениям и указаниям касающихся нашей деятельности. Так же думаю, что исключу все письма т.к. они не являются указаниями и правовыми актами ( и естественно письма росфинмониторинга т.к. он нас не контролирует, пусть для своих пишет, хотя он обычно это всегда и уточняет)
|
a.starikov* ООО Первый брокер
Рег.: 17.09.2012 Сообщений: 26 |
Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)?
Требуется ли обновлять сведения о таком клиенте, если он не совершает операции в течении длительного времени? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)? Требуется ли обновлять сведения о таком клиенте, если он не совершает операции в течении длительного времени? а вы какого профиля организация? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: а вы какого профиля организация? Они скорее всего поднадзорны ЦБ. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Указывается ли в ПВК норма, предусмотренная приказом №59 от 17 февраля 2011г. в п.2.17 (Организации следует обновлять сведения, полученные в результате идентификации клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя, не реже одного раза в шесть месяцев при повышенной степени (уровне) Риска)? такая норма для НФО не предусмотрена. тем не менее, в Ваших ПВК Вы устанавливаете меры к клиентам с повышенным уровнем риска. В качестве одной из таких мер можно предусмотреть обновление сведений каждые 6 месяцев для клиентов высокого уровня риска по аналогии с 59 приказом РФМ. Я лично предусматриваю это в ПВК. |
Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014 Сообщений: 6 |
Цитата: Они скорее всего поднадзорны ЦБ. Павел, а где Вам можно задать вопрос (СРОЧНО) от организации, поднадзорной Росфинмониторингу (лизинг)? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.