не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Я считаю, что можно, при этом в ПВК надо подробно написать, что и где хранится, а также упомянуть, что все документы на электронных носителях могут быть при необходимости переведены на бумажный без потери информации и так далее.
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Спасибо, тоже так думаю
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, такой вопрос: какие операции относятся к операциям, в случаях отказа по которым нужно готовить сообщение в РФМ согласно 550-П и 115-ФЗ?
Например, отказ от выдачи займа микрофинансовой организацией из-за поддельного паспорта клиента относится к такой операции? |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Может уже выкладывали в какой-нибудь ветке форума, но повторюсь, может кому пригодится.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ Банка России от 27.06.2017 № 12-МР ПО ИДЕНТИФИКАЦИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ КЛИЕНТОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219436&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.5128421469387416#0 |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки? Конечно такие списки нужно вести и делать с ними сверку. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки? Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку. |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки? Цитата: Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку. И все это надо написать в ПВК) Кто, когда и как проверяет... |
tb* ООО Джи Ай Си Эм УК Руководство
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 10 |
Новых клиентов можно легко на портале Росфинмониторинга (https://portal.fedsfm.ru/) в ″полнотекстовом поиске″. ″Поиск лиц″ тоже неплохо работает.
Массовые проверки среди текущих - путем подгрузки dbf файла с перечнем (еженедельно) в CRM систему. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Цитата: Коллеги, подскажите, как вы проверяете клиентов по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств. Вы ведете такие списки? Обязательно. Вбиваем в Excel, и грузим в прогу, которая делает сверку. А подскажите периодичность проверки по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств? Раз в неделю? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.