не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
tb* ООО Джи Ай Си Эм УК Руководство
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: А подскажите периодичность проверки по списку по замораживанию (блокированию) денежных средств? Раз в неделю? Регулярные проверки - раз в неделю, при публикации нового перечня (по четвергам обычно). Нерегулярные - при получении информационных сообщений (решений, определений и т.д.) в личном кабинете. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
История не про НФО, про ювелиров. О том, как проверяют ПВК, когда не к чему придраться, но очень хочется наказать: http://www.smyslovy.ru/pvk_uvelir2017.html
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, добрый день. А ведет ли кто именно список (должность или должность и фио) по ПДЛ? Можете поделиться на Anuta665@rambler.ru
Спасибо. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Регулярные проверки - раз в неделю, при публикации нового перечня (по четвергам обычно). Нерегулярные - при получении информационных сообщений (решений, определений и т.д.) в личном кабинете. А где это написано, что такая периодичность? |
tb* ООО Джи Ай Си Эм УК Руководство
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: А где это написано, что такая периодичность? Глава VII Приказа РФМ № 110 от 22.04.2015: ″Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа...″ - Перечень выкладывается раз в неделю, решения - нерегулярно. Соответственно, такая периодичность и получается. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Глава VII Приказа РФМ № 110 от 22.04.2015: ″Проверка осуществляется на основании Перечня, а также решения межведомственного координационного органа...″ - Перечень выкладывается раз в неделю, решения - нерегулярно. Соответственно, такая периодичность и получается. ну то есть по списку по блокировке можно проверять при выходе решений |
tb* ООО Джи Ай Си Эм УК Руководство
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: ну то есть по списку по блокировке можно проверять при выходе решений В том числе. И еженедельно после нового перечня. Каждый новый перечень должен быть скачан в личном кабинете. Это было рекомендовано ведущим на одном из семинаров по ПОДФТ. Т.е., активность НФО, как бы, отслеживается в этом плане. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, такой вопрос - мы в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписании
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписании у нас так: в ПВК мы перечисляем всех согласно 3471-У (перечень тех, кто обязан проходить обучение) плюс, если хотим - добавляем должности, а в Программе обучения (утв. Генеральным) перечень сотрудников с фамилиями. соответственно - при увольнении, приеме на работу, изменении штатного расписания ПВК не меняются, только корректируем список. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Коллеги, такой вопрос - мы в ПВК указываем список кто обучается согласно 3471-У или согласно штатному расписанию? Допустим, нет у нас юриста, мы должны эту должность указывать в ПВК? Или просто указать все должности как в законе и в скобках добавить - при наличии в штатном расписании Вы составляете перечень сотрудников, которые должны проходить обучение, согласно Вашему штатному расписанию. Можно утверждать список отдельным Приказом, а в ПВК на это сделать ссылку. Также Вы можете добавить иных сотрудников, которые не перечислены в 3471-У, по усмотрению организации. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.