Внутренний учет 577-П |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: я поставлю ″торгово-клиринговый счет″ как в EQM20. Там даже номера этих счетов есть. дополнительный довод: мы можем указывать ″счет внутреннего учета другого профессионального участника″ почему не указывать ″счет внутреннего учета клиринговой организации″? такой счет есть. Такой счет предусмотрен законом о клиринге и на этом счете учитываются ДС клиентов. Вот не согласна. Торгово-клиринговый счет - это связка счета ДС и счета депо. В отчете EQM20 есть ″код денежной позиции″, в рамках которой ДС как раз и учитываются, под нее получается заводить место хранения надо. А по дополнительному доводу: в законе ни слова не сказано про СЧЕТ внутреннего учета, внутренний учет клиринговая организация ведет в регистрах. Логика ваша мне понятна, спасибо за разъяснения, попробуем через нее как-то вырулить. В любом случае запрос послала в БР, там посмотрим. Вообще многое меня в пп. 3.19-3.20 смущает. К примеру, в каких случаях некредитной организации откроется специальный торговый счет участника клиринга, если он по закону открывается только кредитным организациям? Зачем его вообще выделять в общем списке, если кредитные организации учет по местам хранения не ведут? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В любом случае запрос послала в БР, там посмотрим. поделитесь ответом, если получите? SvPoF@yandex.ru Цитата: К примеру, в каких случаях некредитной организации откроется специальный торговый счет участника клиринга, если он по закону открывается только кредитным организациям? Зачем его вообще выделять в общем списке, если кредитные организации учет по местам хранения не ведут? ну мало ли что ЦБ перечислит... виды счетов в 409 форме отчетности тоже были избыточными... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Сводное поручение клиента.
Я не вижу необходимости в нем сейчас. Подтверждать на бумаге или в форме электронного документа надо только поручения, поданные по телефону или в виде голосовой информации, или текстовым сообщением (смс-кой???) Можно ли считать поручения, поданные через систему автоматического сбора заявок типа КВИК поданными в виде электронного документа? Коллеги, вы оставляете Сводные поручения? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Мы оставили норму, что мы вправе потребовать от клиента подписания сводного поручения, но обязаловки формировать их уже нет. Я так понимаю, что и поданные по телефону и т.п. поручения подтвердить бумагой или ЭДО можно, но не обязательно.
По поводу квика: я считаю, что при признании их электронным документом нужно исходить из того, какой тип подписи формируется клиенту. Если это усиленная квалифицированная подпись - то однозначно можно. Если это простая подпись, то тут следует исходить из следующего: Простой электронной подписью является электронная подпись, которая посредством использования кодов, паролей или иных средств подтверждает факт формирования электронной подписи определенным лицом. По идее авторизация клиента в квике - это введение пароля и по сути все, что он формирует под своим авторизованным логином подписано простой подписью. Однако в ФЗ есть отдельные нормы, как-то: 1) наличие соглашения между участниками ЭДО о простой подписи ; 2) электронный документ считается подписанным простой электронной подписью при выполнении в том числе одного из следующих условий: простая электронная подпись содержится в самом электронном документе; ключ простой электронной подписи применяется в соответствии с правилами, установленными оператором информационной системы, с использованием которой осуществляются создание и (или) отправка электронного документа, и в созданном и (или) отправленном электронном документе содержится информация, указывающая на лицо, от имени которого был создан и (или) отправлен электронный документ. По неквалифицированной подписи тоже есть определенные ограничения, но я их не изучала. На выходе, я думаю так: если вы работаете не через усиленную подпись, то грамотно составляйте соглашение с клиентом и квалифицируйте поданные через квик поручения как электронные. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Что то я туплю - а должны ли мы учитывать поручения клиента, которые он передал вышестоящему брокеру (через Квик)?
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Что то я туплю - а должны ли мы учитывать поручения клиента, которые он передал вышестоящему брокеру (через Квик)? А он без вас их никак не мог передать, выставляется ведь под вашим кодом, считай дал поручения своему брокеру. Вообще не сомневаюсь, что учет таких поручений ведете вы. |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: На выходе, я думаю так: если вы работаете не через усиленную подпись, то грамотно составляйте соглашение с клиентом и квалифицируйте поданные через квик поручения как электронные. А на практике еще кто-то делает так из форумчан? |
АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29 |
вопрос про сверки данных ВУ. В 577-П выделяются их виды:
1) Сверка остатков по ДС (каждый день) 2) Сверка остатков по бумагам (1 раз в пять дней) 3) Сверка записей ВУ (1 раз в месяц) Вы понимаете, что это за сверка записей, и чем она отличается от первых двух? Если записи внесены не верно, то остатки не сойдутся. Т.е. проверяя остатки, мы уже проверяем записи (другими словами, верная запись дает верные остатки, и наоборот). Что тогда надо проверять при сверке записей? Могу предположить, что это могут быть даты (когда именно прошла операция или сделка), реквизиты документов (например, наименование «справка», «выписка», номер документа). |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: 3) Сверка записей ВУ (1 раз в месяц) Вы понимаете, что это за сверка записей, и чем она отличается от первых двух? Я так понимаю - данные во ВУ мы теперь можем вносить и без документа. Тогда запись имеет статус ″не подтверждена″. И мы обязаны провести сверку записи с документом не позднее дня, следующего за днем, когда такой документ должен быть получен. И при этом сверка - не реже раз в месяц. Как это совмещается - мне пока не очень понятно. Наверное так: раз в месяц мы смотрим - есть ли у нас записи, по которым нет документов и срок уже истек. Если все записи ″по документам″ - значит уже ″сверили″ и повторно не надо. |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: так понимаю - данные во ВУ мы теперь можем вносить и без документа. Тогда запись имеет статус ″не подтверждена″. И мы обязаны провести сверку записи с документом не позднее дня, следующего за днем, когда такой документ должен быть получен. И при этом сверка - не реже раз в месяц. Как это совмещается - мне пока не очень понятно. Наверное так: раз в месяц мы смотрим - есть ли у нас записи, по которым нет документов и срок уже истек. Если все записи ″по документам″ - значит уже ″сверили″ и повторно не надо. А я думаю, что все гораздо банальней. Это как старая норма о том, что директор несет ответственность за ВУ. Нужно назначить ответственного осла. Грубо говоря, если всплывет какой косяк, не засветившийся в сверке ДС и ЦБ (а такое запросто может быть, ну тупо выгрузка прошла не по тому клиенту, а из бэка неправильная инфа по ЦБ выгрузилась в депозитарий, остатки по местам хранения идут, а бумаги не на том клиенте висят), то вас привлекут за непроведение сверки записей. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.