-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Внутренний учет 577-П
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #41 от 10.10.2017 14:58 
Цитата:
у кого такое в договорах исправляйте немедленно, огромнейшее нарушенище
11-7/пз-н
4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
А в чем нарушение видите?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #42 от 11.10.2017 11:19
Коллеги, добрый день. Кто уже описал - порядок и сроки сбора, регистрации, обобщения и хранения информации внутреннего учета, а также ее систематизации для представления отчетности перед клиентами по данным внутреннего учета, поделитесь пожалуйста. Готова в свою очередь тоже поделиться
Anuta665@rambler.rulenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #43 от 11.10.2017 14:11
Цитата:
мы тоже грузим.
Меня вот что беспокоит:
мы должны отразить все обязательства - то есть по каждой сделке. С указанием времени.
и все движения активов.
Но и вот как отражать сделки Т0 - сразу с исполнением, или сначала как обязательства а потом (в 17-00) как исполнение?
а сделки Т+ тогда точно дважды - сегодня - обязательства, Т+2 исполнение?
счета и так немыслимых объемов получаются, а будет вообще неизвестно что....
У меня вопрос: на счетах ВУ клиентов вы отражаете дату и время сделки/операции по поступлению и выбытию активов и обязательств.
А как отражать на счетах ВУ время по неторговой операции, если этот параметр не указан в отчете вышестоящего брокера (оплата купона,дивидендов и т.д.)? Получается, что по сделкам имеется информация о времени, а по неторговым операциям нет информации о времени операции.
Может быть время сделки/операции необходимо проставлять только в Реестре сделок, а на счетах ВУ отразить хронологию поступления и выбытия активов (фактическое и плановое) только по датам?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #44 от 11.10.2017 14:19
Цитата:
А как отражать на счетах ВУ время по неторговой операции, если этот параметр не указан в отчете вышестоящего брокера (оплата купона,дивидендов и т.д.)? Получается, что по сделкам имеется информация о времени, а по неторговым операциям нет информации о времени операции.
Мы, наверное, будем указывать время ″конец рабочего дня″ , типа 18-00. И закрепим сие в ПВУ.
И вроде как логично - мы дивиденды и т.п. по выписке / отчету брокера заносим. А значит ″по итогам дня″.
Надо только, что бы ″минус″ какой по деньгам не образовался...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #45 от 11.10.2017 15:52
планируете ли вы отражать в обязательствах сборы и комиссии по сделкам? Одной строкой вместе со сделкой или отдельными с указанием основания?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #46 от 11.10.2017 16:07
Цитата:
планируете ли вы отражать в обязательствах сборы и комиссии по сделкам? Одной строкой вместе со сделкой или отдельными с указанием основания?
Планируем, одной строкой вместе со сделкой, если будут обязательства по комиссиям.
В режиме торгов Т+ комиссии списываются в день заключения сделки, поэтому в обязательства не попадают, а попадают в фактическое списание.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #47 от 11.10.2017 16:23
Цитата:
В режиме торгов Т+ комиссии списываются в день заключения сделки, поэтому в обязательства не попадают, а попадают в фактическое списание.
не знаю, не знаю...
Сделка Т0. заключена в 12-43. расчеты в 17-00.
Вы будете отражать движение ДС в 12-43? и не отражать обязательства?
Сделка Т+2. Заключена в 12-44. вы ее будет отражать и в обязательствах и через 2 дня в расчетах?
lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #48 от 11.10.2017 16:34
Цитата:
не знаю, не знаю...
Сделка Т0. заключена в 12-43. расчеты в 17-00.
Вы будете отражать движение ДС в 12-43? и не отражать обязательства?
Если сделка закроется в течении торгового дня, я бы отразила как расчеты по сделке в 17:00 и не отразила в обязательствах в течении дня. (таких сделок у меня пока нет).
Сделка Т+2. Заключена в 12-44. вы ее будет отражать и в обязательствах и через 2 дня в расчетах?
Я Отразила сделку в обязательствах в 12:44
Через 2 дня в 17:00 отразила расчеты по сделке (оплата суммы сделки ) по факту.
А вы как отражаете?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #49 от 11.10.2017 16:45
Цитата:
Я Отразила сделку в обязательствах в 12:44
Через 2 дня в 17:00 отразила расчеты по сделке (оплата суммы сделки ) по факту.
А вы как отражаете?
Я так же собираюсь.Цитата:
Если сделка закроется в течении торгового дня, я бы отразила как расчеты по сделке в 17:00 и не отразила в обязательствах в течении дня. (таких сделок у меня пока нет).
Мне кажется мы должны считать плановый остаток после каждой сделки. В момент сделки.ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #50 от 11.10.2017 18:10
Цитата:
А в чем нарушение видите?
в том, что если прямо написано 2 рабочих дня с даты получения это противоречит норме″ не позднее дня следующего за днем получения″. Вы можете прописать время, после которого поручения считаются принятыми следующим днем и тогда по факту вы выводите за два дня, а не за один, но писать прямо 2 дня это противоречие.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
