не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно. А в ПВК вносить не обязательно) Я вношу такие положения и в ПВК, и плюсом положение такое делаю. Хотя не могу не согласиться с Вами об отсутствии необходимости прописывать положения о бенефициарах в правилах. На то они и правила, чтобы в них порядки писать, а не нормы закона цитировать. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А мне тот же НАУФОР на голубом глазу заявлял, что обучать нужно. Все относительно. Я бы обучил от греха подальше. Доказывай потом обратное. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: На семинаре в НАУФОР уточнили у лектора Пользуясь случаем, что вспомнили Вашего лектора Наталья Угнич из НАУФОР прислала мне свою статью про деловую репутацию ответственных сотрудников микрокредитных организаций https://vestnik115fz.ru/news/news_post/chto-takoye-delovaya-reputatsiya-otvetstvennykh-sotrudnikov-m ikrokreditnykh-organizatsiy Также Наталья выпустили аналогичный материал в Вестнике НАУФОР. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Цитата:На семинаре в НАУФОР уточнили у лектораПользуясь случаем, что вспомнили Вашего лектораНаталья Угнич из НАУФОР прислала мне свою статью про деловую репутацию ответственных сотрудников микрокредитных организацийhttps://vestnik115fz.ru/news/news_post/chto-takoye-delovaya-reputatsiya-otvetstvennykh-so trudnikov-m ikrokreditnykh-organizatsiyТакже Наталья выпустили аналогичный материал в Вестнике НАУФОР. Именно Наталья Угнич и ответила на мой вопрос на семинаре относительно обучения по резолюциям СБ ООН - что обучать не надо. Единого мнения, как я понимаю, нет. Плодить одну справочку на другую справочку, без четкого понимания вопроса не очень хочется. Очень хотелось бы получить ясность в этом вопросе и мотивированное обоснование: обучаем/не обучаем и почему! Со ссылками на нормы НПА. Или буду писать запрос в ЦБ. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Именно!!!А насчет Указа Президента... я получал ответ ЦБ в рекомендательном тоне - обучать! Дмитрий, если этот ответ был в письменном виде, пришлите, пожалуйста, обезличенный скан запроса/ответа ЦБ по этой теме. depozitar@mail.ru Спасибо! |
Контролер УК* АО Эстейт Инвест Управляющая компания
Рег.: 21.03.2017 Сообщений: 17 |
Коллеги вопрос к Вам.
Например 18.10.2017 было выложено в ЛК Решение Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма № 11 от 16.10.2017. Вы отчитывались в ЛК по данному решению, как по списку террористов? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Я отчитываюсь исключительно по спискам террористов ( 3484-У), если их выкладывают дважды (новая практика росфина) )) то и получают два отчета. Про отчеты по второму списку в НПА нет ни слова, так что нет.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Про отчеты по второму списку в НПА нет ни слова, так что нет. ну как же! Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки при этом замораживать мы должны: при включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, ...либо при применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица. Я так понимаю - неважно Перечень или решение межведа о замораживании. Если указанное решение межвед комиссии ″о замораживании″ - мы обязаны проверить, а если проверили - обязаны отчитаться... PS За исключением тех, кто отчитывается о проверке раз в три месяца. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Учтем, мне лишний отчет в росфин отправить не жалко, я по решениям комиссии делал только внутренний отчет.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
если в соответстывии с ПВК отчет в Росфин после каждой проверки а не раз в три месяца, то необходимо отчитываться также и при новых решениях Межведомственной комиссии
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.