-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5091 от 21.11.2017 14:02 
Цитата:
А что делать с физ лицами, перечисленными в Указах я так и не поняла. Никаких требований законодательства на этот счет нет. Говорите - они все в списках ООН есть?
да, они все есть в сводном перечне оон, поэтому легко могут попадать под программу отказа от совершения операцииКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5092 от 21.11.2017 14:17
Цитата:
да, они все есть в сводном перечне оон, поэтому легко могут попадать под программу отказа от совершения операции
Вот.
При обновлении сведений мы обязательно проверяем своих клиентов на наличие в списке ООН.
Но мы не проверяем обновление списка ООН. Кажется таких требований нет? (Те кто это делает - супер!)Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #5093 от 21.11.2017 15:41
Цитата:
А на что сослались то ? В их 445-П таких положений нет, а это вроде пока единственный документ регламентирующий наши правила.
Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5094 от 21.11.2017 17:34
В законе не только это есть. К примеру статья 10.1, по этой логике ее тоже надо прописывать. Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5095 от 21.11.2017 17:46
Цитата:
Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах.
Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно.
А в ПВК вносить не обязательно)Viktor
Рег.: 03.11.2017
Сообщений: 18
Сообщ. #5096 от 21.11.2017 19:37
Цитата:
Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить.
У нас было уже предупреждение по теме финмониторинга. нам спорить уже опасно.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5097 от 21.11.2017 23:13
Цитата:
Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно.
А в ПВК вносить не обязательно)
Именно!!!
А насчет Указа Президента... я получал ответ ЦБ в рекомендательном тоне - обучать!Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5098 от 21.11.2017 23:19
23 ноября 2017 года в 10.00 состоится очередной бесплатный вебинар в рамках общероссийского образовательного проекта «АКАДЕМИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА».
На вебинаре будут рассмотрены наиболее значимые события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ, произошедшие в августе-ноябре 2017 г.
Ознакомиться с программой вебинара и порядком регистрации участников можно на сайте http://www.dogma58.com/Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5099 от 21.11.2017 23:55
23 ноября 2017 г. с 10.00 до 17.00 Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ) - официальный партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга России проводит очный семинар в Москве с его одновременной трансляцией по всей России. Записаться можно здесь: http://www.smyslovy.ru/uslugi-instruktaj-podft.html
В программе: последние новости о Положении Банка России 550-П, информация о новой отчетности, актуальная практика применения норм 115-ФЗ.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5100 от 21.11.2017 23:57
Цитата:
Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить.
Ну и потакать во всем без конца также не вариант.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
