-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5161 от 30.11.2017 15:40 
Цитата:
обезьяны против, не согласен
но к противодействию легализации, коррупции, распространению оружия химического , психического, наркотического, экстремизма, терроризма, навальновщины, матильдовщины, оскорблению чувств верующих, иностранных агентов и тд и тп, чему посвящена данная ветка, понятие дилерской деятельности не относится!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5162 от 30.11.2017 15:47
Цитата:
Нельзя отделить - эта сделка с публичным объявлением цен, значит дилерская, а эту мы ″тихо-тихо″ заключили и следовательно, она не дилерская.
j
обезьяны против, не согласен
и ты не будешь отчитывать такую ВБР сделку? )))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5163 от 30.11.2017 16:07
Цитата:
и ты не будешь отчитывать такую ВБР сделку?
Буду. 417 форма составляется на основании данных ВУ.
в ВУ в соотв с 577-П необходимо делать записи
ВСЕХ сделок, совершенных за свой счет, с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, иностранной валютой, допущенными к организованным торгам товарами, а также заключенных за свой счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Поэтому сейчас я брокер, у меня нет дилерской лицензии, но была сделка с акциями и мы ее отчитали, а красивая девушка из бэк-офиса занесла эту сделку во внутренний учет.
Но это не дилерская сделка, даже если была бы лицензия дилера, мы бы не считали ее дилерской, так как не было публичности объявления покупки данных ценных бумаг.
ФСФР в свое время крайне рекомендовала все сделки вне зависимости от публичности заносить в ВУКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5164 от 30.11.2017 16:21
я не про ВУ. Тут все понятно.
Я про 06-67: ПОЛОЖЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ О ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК
1. Настоящее Положение устанавливает требования к брокерам, ДИЛЕРАМ, управляющим, .... о предоставлении информации о сделках купли-продажи, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), .....
то есть о заключенной ВБР сделке (без публичного объявления цен, просто два лица договорились ″как юридическое лицо с юридическим лицом″) отчитываться не будешь, так как при заключении именно этой сделки ты не был дилером?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5165 от 30.11.2017 16:38
Цитата:
то есть о заключенной ВБР сделке (без публичного объявления цен, просто два лица договорились ″как юридическое лицо с юридическим лицом″) отчитываться не будешь, так как при заключении именно этой сделки ты не был дилером?
я читаю 06-67 по другому :если у тебя есть какая -н из лицензий, то ты должен отчитать сделку, если ЦБ в КС и есть переход права собственности. То есть я разделяю момент : сделку совершило юр лицо, имеющее дилерскую лицензию; сделка совершена в рамках осуществления дилерской деятельности.
Опять же я сейчас только брокер, и если мы купим на внебирже для личных нужд какие-н облигации, которые в списке Маос биржи , мы конечно отчитаемКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5166 от 30.11.2017 16:56
то есть все требования законодательства к ДИЛЕРУ ты будешь выполнять, независимо от того - сделка является дилерской или не является. За исключением требований к идентификации ″разового клиента″. Ибо, по твоим словам, если сделка ″не дилерская″ (без публичного объявления) то идентифицировать не надо.
Еще как то можно притянуть, что ты не будешь идентифицировать контрагента по собственной сделке в условиях, когда у тебя нет дилерской лицензии (и то мне было бы страшно), но при наличии дилерской лицензии понятие ″разовый клиент″ распространяется на всех контрагентов. (пока нет внятного иного ответа регулятора)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5167 от 30.11.2017 18:18
в 444-П написано ″разовая сделка должна быть совершена в рамках проф деятельности в качестве НФО″, именно поэтому ИМХОможно смело не идентифицироватьПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5168 от 30.11.2017 20:22
Цитата:
да, это дилерские операции.
Хорошо, давайте посмотрим на ситуацию с другой стороны.
Договор купли-продажи ценных бумаг.
С одной стороны дилер, пусть будет компания Слон.
С другой стороны Иванов, который является клиентом компании Слон.
Не будет ли здесь совпадения двух сторон по сделке?
Здесь налицо ситуация, когда в нюансы деятельности разработчики НПА просто не стали вникать. А в результате имеем ситуацию, которую Вы и подняли в своем вопросе )Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5169 от 01.12.2017 11:37
И что мне делать(
поднять все сделки с 15.10.2016г., добавить по одному контрагенту, переотправить отчетность с новым количеством проверенных клиентов 3484-У в Росфинмониторинг?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5170 от 01.12.2017 11:45
Цитата:
Инвестиционная компания
Я уже написал чего делать, не надо к 3484-У и 115-ФЗ привязывать определение клиента из 444-П. Выдохни и почитай XBRL ,больше толку будетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
