не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5191 от 11.12.2017 14:49 Стандартное

Цитата:

Операция еще не совершена, вы затребовали доп сведения перед совершением операции, Более того, организация в случае наличия подозрений вправе отказать клиенту в совершении операции, т.е. в выводе средств. Дата совершения операции- дата списания ДС с р/с НФО

Хорошо. Спасибо.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5192 от 12.12.2017 10:08 Стандартное

Цитата:

Павел, коллеги, помогите, пожалуйста.

Если честно, после письма ЦБ 12-2-2/2067 от 01.08.2017 с командой и НФО отчитывать сделки по дате регистрации прав, мои нервы не выдержали и мы уж было собрались менять свои процессы взаимодействия с агентами.
На что же можно опираться, при позиции ″дата сделки - дата договора″?
Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики?

Спасибо большое!


Вот тут: https://vestnik115fz.ru/news/p/4 мы писали статью: Суды не поддерживают Банк России и встают на сторону позиции Росфинмониторинга по вопросу определения даты совершения операции по договору купли-продажи недвижимого имущества .
Привели формулировки из решения суда.

ACSvetlana*

ООО Альфа-Капитал УК

Департамент финансового мониторинга

 

Рег.: 16.08.2016

Сообщений: 2

Сообщ. #5193 от 12.12.2017 11:38 Стандартное

Цитата:

Вот тут: https://vestnik115fz.ru/news/p/4 мы писали статью: Суды не поддерживают Банк России и встают на сторону позиции Росфинмониторинга по вопросу определения даты совершения операции по договору купли-продажи недвижимого имущества .
Привели формулировки из решения суда.


Спасибо!

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #5194 от 14.12.2017 00:09 Стандартное

Цитата:

Если бы у меня ПВК запросили, я бы не отдала. Ссылаясь именно на неразглашение)))  Я думаю, серьезные банки и не потребуют ПВК...

Буквально сегодня ко мне обратились две МФО.
Не могут открыть счет, чтобы оплатить пошлину для внесения в реестр МФО. Банк требует показать ПВК.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #5195 от 14.12.2017 00:13 Стандартное

Цитата:

Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики?


Есть статистика, что ЦБ возбуждает административку за неправильную дату совершения операции в ФЭС.
И далеко не факт, что суд в Вашем случае пойдет против мнения ЦБ.

Я не знаю тех, кто рискнул бы намеренно идти наперекор указаниям регулятора, чтобы доказать свою правоту в каком-либо вопросе.
Все делают так, как указывает непосредственный надзор.

KDE

 

 

Рег.: 22.08.2016

Сообщений: 4

Сообщ. #5196 от 15.12.2017 10:08 Стандартное
Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5197 от 15.12.2017 10:36 Стандартное

Цитата:

Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу.

Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки

KDE

 

 

Рег.: 22.08.2016

Сообщений: 4

Сообщ. #5198 от 15.12.2017 10:57 Стандартное

Цитата:

Цитата:
Коллеги подскажите пожалуйста, мучаюсь в сомнениях, может ли зам. генерального директора по финансам в страховой компании, быть специальным должностным лицом? Право подписи на финансовых документах нет. Подскажите прошуууу.

Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки


Nazareth спасибо, я тоже так считаю, значит ход моих мыслей верный.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5199 от 15.12.2017 23:45 Стандартное

Цитата:

Абстрагируйтесь от должности, вы должны удостовериться что этот чел соответствует пункту 2.4 445-П. Он должен проанализировать труд договор и должн инстр и весь свой функционал, а должность это просто обертка от конфетки


Я с Вами солидарен.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5200 от 15.12.2017 23:46 Стандартное

Цитата:

Где посмотреть решения судов об отмене штрафов ЦБ, есть ли статистика такой практики?


Статистики как таковой нет. Но, если ее изучать, увидите, что ЦБ проигрывает иногда. И размещенный мной материал - тому подтверждение.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,422
8 queries used