не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #5421 от 18.10.2018 16:53 Стандартное
Размахнулась.....тоже начала смотреть в проект 445....хрень какая-то получается!
Плюнула и написала редакцию четко по 90ФЗ.

Еще очень полезными в работе были 2 проекта (с точки зрения понимания и элементарной логики):

Проект Указания Банка России
″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
(по состоянию на 07.09.2018)
(подготовлен Банком России)

и этот

Проект Постановления Правительства РФ
″Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, его размещения в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и опубликования в официальных периодических изданиях, а также информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, об исключении организации или физического лица из названного перечня, либо удовлетворении заявления физического лица о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества″
(по состоянию на 22.06.2018)
(подготовлен Росфинмониторингом)

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #5422 от 22.10.2018 12:19 Стандартное
Выполнение обязанностей по противодействию ФРОМУ прямо зависит от наличия соответствующего перечня лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения. Однако, спустя три месяца Перечень по РОМУ все еще не опубликован.

По просьбе абонентов, ЮЦ «Догма» направил в Росфинмониторинг запрос, о том, как же при таких обстоятельствах следует выполнять соответствующие обязанности.

https://dogma58.com/rosfinmonitoring-razyasnil-kak-rabotat-bez-perechnya-po-fromu/

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5423 от 23.10.2018 20:38 Стандартное
Как проверить клиента на причастность к распространению оружия массового уничтожения в настоящее время? Информация, опубликованная 1,5 месяца назад не потеряла своей актуальности до сих пор: http://www.smyslovy.ru/news/news06.09.2018.html#youtube

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5424 от 23.10.2018 20:42 Стандартное

Цитата:

тоже самое, пока не стала менять нигде


ПВК, подготовленные мной за последние 3 месяца для различных НФО, уже ни раз проверялись ЦБ. Там, где нужно, писал ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая программу обучения.
Никаких возражений регулятора на эту тему не встречал.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #5425 от 09.11.2018 11:00 Стандартное
Коллеги, согласны ли Вы с тем, что в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ нужно прописать, что НФО выявляет необычные и подозрительные операции также по ФРОМУ и проводит в связи с этим мероприятия, в частности, отказывает в проведении операции?

Ведь, если кто-то столкнется с такой ситуацией и не откажет в проведении операции, связанной с ФРОМУ, то он окажется вовлеченным в ФРОМУ со всеми вытекающими из этого последствиями.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5426 от 09.11.2018 11:13 Стандартное

Цитата:

Коллеги, согласны ли Вы с тем, что в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ нужно прописать, что НФО выявляет необычные и подозрительные операции также по ФРОМУ и проводит в связи с этим мероприятия, в частности, отказывает в проведении операции?

Ведь, если кто-то столкнется с такой ситуацией и не откажет в проведении операции, связанной с ФРОМУ, то он окажется вовлеченным в ФРОМУ со всеми вытекающими из этого последствиями.


″Можно″ прописать. ″Нужно″ я бы не сказала. То что нужно, озвучено в 445-П.

И кроме того, КАК выявлять подозрительные по ФРОМУ? Все что можно  и так написано - если ″кто-то кое-где порой″ из тех, кого надо морозить.  То есть ФРОМУ  тоже попадает под подозрение. Дополнительные признаки лично я не могу придумать, разве что в назначении платежа кто то напишет явно ″за  оружие массового уничтожения″

Мы в ПВК внесли только то, что буквально следует из 115-ФЗ.

Теоретически, если столкнемся с ФРОМУ, у нас всегда есть право отказать просто  ″потому что″.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #5427 от 09.11.2018 11:30 Стандартное
Коллеги из финансовых организаций, подпадающих под требования 625-П!

Мне кажется, те из Вас, кто до 23.10.2018 внес изменения в должностные инструкции руководящих работников (ЕИО, зама ЕИО, главбуха, зама главбуха и т.д., их замещавших) и контролера (его замещавшего) в части добавления в описании их служебных обязанностей текста, связанного с противодействием ФРОМУ, должны учесть требования пункта 2.18 625-П, а именно:

в течение 30 календарных дней с даты внесения вышеуказанных изменений в должностные инструкции направить в Банк России сведения об изменении анкетных данных вышеуказанных лиц (в части подробного описания служебных обязанностей по занимаемым ими должностям).

Основания: п. 2.18 625-П, строка 13 ″Сведения о трудовой деятельности″ Анкеты кандидата... Приложения № 1 к 625-П, п. 6 Примечаний к Приложению 1 к 625-П.

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5428 от 12.11.2018 17:17 Стандартное
Коллеги, добрый день.

Подскажите пожалуйста, как кто прописывал в правилах вовлеченность НФО в использование услуг в целях легализации...интересует в первую очередь депозитарная деятельность.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #5429 от 14.11.2018 09:39 Стандартное
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=310791&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.32160490669367114#015992519172384756

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5430 от 14.11.2018 20:05 Стандартное

Цитата:

Размахнулась.....тоже начала смотреть в проект 445....хрень какая-то получается!
Плюнула и написала редакцию четко по 90ФЗ.

Скажите пожалуйста, а вы формы Анкет меняли с 23.07.18, в связи с новыми обязанностями по 90-ФЗ  или сразу в новой редакции ПВК ?
Т.е Анкеты первично должны быть изменены уже с 23.07.18? А ведь 444-П вообще не поменялся, даже проекта нет, а там указаны обязательные сведения, которые должны быть в Анкете и соответственно ничего нет о проверках по Перечням ФРОМУ?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,406
8 queries used