не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5461 от 27.11.2018 00:28 Стандартное

Цитата:

тоже пока не обязательно, будет такая обязанность, будем включать


Она уже есть эта обязанность: проверять клиентов по новым спискам.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5462 от 27.11.2018 10:26 Стандартное

Цитата:

Она уже есть эта обязанность: проверять клиентов по новым спискам.


Я писала, про то, что Анкеты пока нет обязанности менять, а не о проверке клиентов!
Сведения, включаемые в Анкету регламентируются Положением Банка России 444-П. В настоящее время изменений в 444-П нет.

И фиксировать в Анкете результат каждой проверки по ФРОМУ - нет пока такой обязанности. Если вы помните раньше такой обязанности и по перечню террористов не было, хотя проверку по перечню террористов проводили давно.

В связи с этим я и написала, что нет смысла создавать себе лишнюю работу и, следовательно,  лишний риск ошибок.

jurist

 

 

Рег.: 31.01.2017

Сообщений: 140

Сообщ. #5463 от 27.11.2018 10:32 Стандартное

Цитата:

И хорошо знаю, что если это не включить в состав ПВК, то некоторые отделения ЦБ напишет это в лучшем случае как недостаток.


Хотелось бы посмотреть ″недостаток″ чего они напишут?) есть 115-ФЗ, есть положение 445-П, много другой нормативки по ПОД/ФТ.

Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК  ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″??

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #5464 от 27.11.2018 12:23 Стандартное
Вот краткий анонс по нему: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/tsb-snova-planiruyet-reformirovat-pvk-po-pod-ft/


Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? Получается по истечении 10 дней их нужно применять, а в ПВК мы имеем право вносить изменения в течении 3 месяцев?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5465 от 27.11.2018 12:29 Стандартное

Цитата:

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*


Цитата:

Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте?

я наверное что-то упустила, а можно ссылку на страничку ЦБ с критериями?

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5466 от 27.11.2018 13:44 Стандартное

Цитата:

Цитата:

Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте?

я наверное что-то упустила, а можно ссылку на страничку ЦБ с критериями?


Упустили не только Вы....так как изначально в сообщении была ссылка на Проект Указания ″О требованиях к ПВК кредитных и НФО в части противодействия ФРОМУ″, а Павел Александрович дает анонс на Проект Указания ″О внесении изменений в 445-П″ ... разные Проекты...поэтому путаница.

Про критерии - Проект есть уже в Консультанте

ООО Меркури Эссет Менеджмент УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #5467 от 27.11.2018 14:27 Стандартное
ЦБ РФ наваял проектов, поэтому уже вопросы появились!
Я молчу про проект к 115-ФЗ о дифференцированном подходе о предоставлении организациями сведений об операциях, подлежащих ОК. Для каждой организации будет определяться свой вид ОПОК! Проект есть  в Консультанте.


Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5468 от 28.11.2018 00:08 Стандартное

Цитата:

Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК  ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″??



Цитата:

Хотелось бы посмотреть ″недостаток″ чего они напишут?) есть 115-ФЗ, есть положение 445-П, много другой нормативки по ПОД/ФТ.

Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК  ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″??


Полно писем ЦБ на эту тему о применении в работе НФО списков ООН. Одно из них: Письмо Банка России от 23.10.2015 N 014-12-4/9160 ″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″. Отталкиваясь от него просмотрите всю историю, которую публиковал ЦБ по этому вопросу.
Поэтому в ПВК Вы и отражаете положения о проверках клиентов по этим спискам.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5469 от 28.11.2018 00:10 Стандартное

Цитата:

Павел, как быть с ПВК после размещения Банком России критериев необычных операций и сделок на своем сайте? Получается по истечении 10 дней их нужно применять, а в ПВК мы имеем право вносить изменения в течении 3 месяцев?


Я не думаю, что ЦБ будет что-то менять в этих критериях. Они меняются весьма редко, поэтому меня удивляет позиция ЦБ о том, что их нужно вынести на сайт. А так, формально да, применять нужно после публикации, а в ПВК вносить в течении 3 месяцев.
Принятие проекта более чем вероятно. Практически - это уже решенный вопрос. Он должен был выйти еще 1,5 месяца назад, но не вышел, сейчас опять ждем.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5470 от 28.11.2018 00:11 Стандартное

Цитата:

Я молчу про проект к 115-ФЗ о дифференцированном подходе о предоставлении организациями сведений об операциях, подлежащих ОК. Для каждой организации будет определяться свой вид ОПОК! Проект есть  в Консультанте.


Они лучше бы пороговое значение подняли. Обещали ведь. Но воз и ныне там.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,344
8 queries used