-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #1121 от 10.01.2019 17:02 
Цитата:
а сводный санкционный перечень разве не содержит все вместе?
Он на то и ″сводный″fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #1122 от 14.01.2019 11:25
Подскажите пожалуйста! Если контрагентом по сделке НИ является гражданка Украины, какие наши действия по проверке этого физ.лица, помимо Постановления Правительства РФ 1300 и Перечней?
Где и как еще можно проверить эту гражданку? И подлежит ли отчитке в РФМ данная сделка?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #1123 от 16.01.2019 13:26
Цитата:
https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/un-sc-consolidated-list
сводный санкционный перечень
Спасибо!))ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #1124 от 24.01.2019 15:57
Цитата:
Сообщ. #1117 от 10.01.2019 13:20
Цитата
https://www.un.org/securitycouncil/ru/sanctions/un-sc-consolidated-list
сводный санкционный перечень
Коллеги, подскажите, как Вы контролируете дату выхода измененного Сводного санкционного перечня?
Как определить, какой датой внесены изменения (обновлен список)? Вопрос связан с тем, что делаю внутренние отчеты о совпадении/несовпадении.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #1125 от 24.01.2019 16:31
Цитата:
Коллеги, подскажите, как Вы контролируете дату выхода измененного Сводного санкционного перечня?
Я из обновлений Консультанта+. Например, за 21.01.2019:
<Письмо> Банка России от 16.01.2019 N ИН-014-12/1
″Об актуализации санкционного перечня Комитета Совета Безопасности ООН по Ливии, а также о резолюции Совета Безопасности ООН в отношении Эритреи″
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #1126 от 24.01.2019 16:40
Цитата:
Я из обновлений Консультанта+. Например, за 21.01.2019:
<Письмо> Банка России от 16.01.2019 N ИН-014-12/1
″Об актуализации санкционного перечня Комитета Совета Безопасности ООН по Ливии, а также о резолюции Совета Безопасности ООН в отношении Эритреи″
Спасибо, с этим письмом всё понятно...
До этого было только одно письмо от 10.05.2018г., которое было направлено ТУ по списку рассылкиООО Меркури Эссет Менеджмент УК*
Сообщений: 22
Сообщ. #1127 от 25.01.2019 12:17
Цитата:
Коллеги, подскажите, как Вы контролируете дату выхода измененного Сводного санкционного перечня?
Как определить, какой датой внесены изменения (обновлен список)? Вопрос связан с тем, что делаю внутренние отчеты о совпадении/несовпадении.
Добрый день, мы на сайте смотрим обновления и скачиваем Сводный санкционный перечень каждый раз , когда публикуется новый перечень в ЛК Росфинмониторинга, т. е. каждую неделю, но он редко обновляется, 1-2 раза в месяц.ООО ОИР УК*
Сообщений: 16
Сообщ. #1128 от 27.03.2019 07:05
Коллеги!
Подскажите, в анкете (досье) клиента Вы фиксируете дату сверки (еженедельная сверка) или дату проверки (проверка один раз в три месяца), при условии, что отчет в РФМ направляется один раз в три месяца?
Поделитесь, пожалуйста, как у Вас это реализовано на практике.
Спасибо!
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #1129 от 27.03.2019 07:57
Цитата:
Коллеги, подскажите, как Вы контролируете дату выхода измененного Сводного санкционного перечня?Если вопрос еще актуален...
Как определить, какой датой внесены изменения (обновлен список)? Вопрос связан с тем, что делаю внутренние отчеты о совпадении/несовпадении.
Мы ежедневно смотрим на странице https://www.un.org/securitycouncil/ru/un-sc-consolidated-list#compositionlist на фразу ″Сводный перечень, размещенный на данном веб-сайте, в последний раз обновлялся 22 марта 2019 года и отменяет все предыдущие версии перечня.″ и проверяем указанную в ней дату на изменение. Как правило, дата меняется ″задним числом″, однако как только увидели - скачиваем сводный перечень, проверяем в нем попадание/исключение ″своих″.
Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1130 от 27.03.2019 09:28
Цитата:
Коллеги!
Подскажите, в анкете (досье) клиента Вы фиксируете дату сверки (еженедельная сверка) или дату проверки (проверка один раз в три месяца), при условии, что отчет в РФМ направляется один раз в три месяца?
Поделитесь, пожалуйста, как у Вас это реализовано на практике.
Фиксируем только дату обновления анкеты. Насколько я помню у нас нет обязанности фиксировать в анкете данные о всех проверках. Лично я указываю при приеме на обслуживание дату проверки по Перечням и все. Далее подразумевается что раз в 3 месяца вы прогоняете все действующие договоры и клиентов по перечням. Чисто технически, если у вас работа по ПОД/ФТ автоматизирована, то можно к клиенту привязать хоть все проверки, но смысла не вижу.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
