не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.html |
Легализатор* ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017 Сообщений: 39 |
Теперь точно высказался, только что пришло письмо № T1-15-19-1/23412 от 01.03.2019 о нецелесообразности информирования о результатах после каждой сверки.
|
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: Теперь точно высказался, только что пришло письмо № T1-15-19-1/23412 от 01.03.2019 о нецелесообразности информирования о результатах после каждой сверки. Нам тоже пришло такое письмо. Если честно, то непонятно что есть Проверка и что есть Сверка... и как отчитываться.. По факту делаем так: Выходит новый перечень Экстремистов, МВК, ФРОМУ и после каждого нового перечня отчитываемся в Росфинмониторинг. Т.е. проверки еженедельные и отчеты по ним также еженедельные, вот только меняется основания проверки: Перечень террористов - еженедельные проверки, Перечень МВК и ФРОМУ - не реже 1 раза в 3 месяца (в зависимости от даты выхода перечня). Вопрос: можно ли продолжать отчитываться в РФМ по данной схеме? |
lenta178
Рег.: 24.06.2014 Сообщений: 76 |
Цитата: Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов. http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.html Павел, можете пожалуйста пояснить из Вашей статьи что означает: Порекомендуем читателям рассмотреть вопрос о том, чтобы проверки клиентов по каждому новому перечню Росфинмониторинга в документах называть ″сверками″, т.к. в таком случае вопрос о необходимости подачи в Росфинмониторинг отчета о каждой такой проведенной сверки клиентов подниматься со стороны проверяющих не будет, о чем публично и высказался регулятор. Т.е. Ваше мнение: не отчитываться после каждого выхода нового перечня экстремистов (т.е. еженедельно), МВК, ФРОМУ а отчитываться по всем перечням в сроки, установленные ПВК ( 1 раз в меясц и т.д.)? Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. : - отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней. Т.е. при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца. Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному... В общем возникла путаница.. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. : - отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней. Т.е. при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца. Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному... В общем возникла путаница.. Можно и так, никто не запрещает. Почитайте эту ветку года 3 назад - было ощущение, что пол форума так отчитывалось. Мои абоненты по большей части сдают отчеты раз в 2-3 месяца (кто как). |
Легализатор* ООО Айсберг Финанс ИК
Рег.: 23.11.2017 Сообщений: 39 |
Сверка - каждый раз по мере выхода любого из перечней с составлением акта;
Проверка - раз в квартал с отчетом в РФМ по всем сверкам, по всем перечням. По каждой сверке отправлять идеотизм и никому не нужно. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Проверка - раз в квартал с отчетом в РФМ по всем сверкам, по всем перечням. пункт 6 прил 3 444-П : результаты сверок не указывать? Проверка - по всем сверкам это как? если брать письмо ЦБ к действию- то проверка например раз в два месяца по действующим клиентам на дату проверки по актуальному на дату проверки перечню. и в анкете клиента прекращать заносить информацию по сверкам |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883/728 свеженькие изменения в 639-П
|
a.balashova* АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015 Сообщений: 28 |
Цитата: и в анкете клиента прекращать заносить информацию по сверкам вручную вносите? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: вручную вносите? да хоть автоматически, вопрос о том, чтобы тогда было разделение результаты каждой проверки и результаты каждой сверки (или оставлять только резты проверки но там за год будет в несколько раз меньше) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.