не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Цитата: Я не критикую, я просто не могу понять, что заставляет вас еженедельно отчитывается Вот вы спрашиваете, а потом тут же начинаете грубить:Цитата: шлепайте свои отчеты)) Не красит это вас. Я же не критикую ваш подход чем-то неуважительным типа: ″тупите дальше″, ″не увидели, перечитайте внимательней″ и т.п. Повежливей будьте, и отвечу на ваш вопрос. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: akm-2005 тогда получается при проверке нельзя пользоваться только одним актуальным перечнем , я уж не говорю если проверка не раз в неделю а реже. Глупость какаято вроде плевый отчет а как делать правильно непонятно |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
еще кстати одна кривизна в 3484-У:
34 Количество клиентов - организаций Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). ПО дату окончания проверки, всегда проверка должна проводиться не ранее чем на след день после окончания периода |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Вот вы спрашиваете, а потом тут же начинаете грубить: Да где грубость -то ?? я и сама шлепаю отчеты, но гораздо реже. Не надо меня воспитывать! Не красит это вас. Здесь форум, люди обмениваются мнениями. Я вот попыталась понять другую точку зрения. Я, например, допускаю, что могу ошибаться. Но вы меня не убедили. Не принимайте все так близко к сердцу. И вопросов к вам больше нет. Удачи! |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Цитата: Глупость какаято вроде плевый отчет а как делать правильно непонятно Ежегодно на флэш-мобе ″повышение квалификации/плановый инструктаж″ стараемся как-то повлиять через докладчиков на решение этих проблем, но глухо. Цитата: тогда получается при проверке нельзя пользоваться только одним актуальным перечнем если вы не против, давайте перечислим случаи, когда без предыдущего перечня не обойтись?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: akm-2005 Ну давайте попробуем. Допустим отчитываемся как Jurist раз 2-3 месяца . У вас автоматизация . Используется только актуальный перечень. Но при этом автоматизация проверяет всех лиц которые хоть на день были клиентами в периоде. все физ лица Период 01.01.19-20.03.19 на 01.01.19 - 4 клиента А,Б,В,Г 20.01.19 - Г расторг договор 20.01.19 - А попал в перечень 01.02.19 - Д заключил договор 08.02.19 - Б расторг договор 01.03.19 - Б попал в перечень 19.03.19 - А исключен из перечня 19.03.19 - Г попал в перечень Предполагаем , чмеры по блокированию/разблокированию нами были выполнены в четком соотв с законом и в срок Автоматизация построена на следующем - берется АКТУАЛЬНЫЙ перечень, берутся все лица которые хоть на день были клиентами в периоде давайте я akm и jurist попробуем заполнить значения 36-42 (по 3484-У) |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Nazareth, мы проводим проверку на попадание в перечень незамедлительно после каждого обновления перечня, в течение 3 рабдней после этого - отчитываемся в РФМ, поэтому в условиях задачи в нашей компании не может быть событий типа ″попал в перечень″ или ″исключен из перечня″.
Я вас наверное не так понял - мне хотелось понять, в каких случаях приход или уход клиента внутри ″проверяемого периода″ (у нас он - между проверками, то есть примерно неделя) требует учета предыдущего перечня. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: akm-2005 Я про другое хочу сказать. Если ЦБ хочет отчет реже чем раз в неделю. То по существующим требованиям если клиентов много текучка большая , много вкл/искл из перечней или мвк, то отчет неиформативный и его не получится автоматизировать. Я очч не уверен что крупные профучастники типа альфакапитал бкс если они отчитываются раз в квартал используют не колво клиентов на дату проверки а число всех клиентов и при этом используя актуальный перечень. просто описать такую проверку невозможно. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: akm-2005 мы также делаем как и вы но в отношении клиентов на дату проверки (в комментарии пишем По результатам проверки (проверяемый период с 02.03.19 по 07.03.19) по состоянию на 07.03.2019 среди клиентов ЗАО ″ ″, организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии со ст. 7 и 7.5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001, не выявлено. |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Может так:
Количество клиентов - организаций -0 Количество клиентов - физических лиц-5 Количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры -0 Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры- 1 (А) Общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры- 1(А) Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)- 1 (А) Количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-0 Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)- 2 (Б, Г) Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-2 (Б, Г) Количество ФЭС, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)-0 Но А мы разморозили.Не знаю как это отражать? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.