не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А что все таки делать с внесением результатов сверок в анкеты в соотв с 444-п? В приложении 3 надо добавлять результаты каждой проверки , а теперь цб родил еще и сверку. Надо или нет? Слишком много вопросов получается при переходе с еженед на более долгий проверяем период((( Формально сверки в анкете вообще не надо фиксировать. В анкетах речь идет о проверках. Для подстраховки (хотя это скорее всего и лишнее) можно писать в графах про проверку как и ранее, но помечать как ″сверка″. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Т.К. у нас сеть по России, прокуратуры какие-то только не проверяли... как раз в тему проверок прокуратуры: http://www.smyslovy.ru/news/news10.03.2019.html#lombard |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Цитата: вы какое в отдельном сообщении колво клиентов указываете? на дату проверки или сводное? На дату проверки. Это что касается еженедельной проверки. С проверкой раз в три месяца тоже на дату проверки, тк у нас системой не предусмотрена возможность выгрузки клиентов за период с...по...хотя конечно по логике вещей раз в три месяца и предусматривает выгрузку клиентов за этот период. |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: как раз в тему проверок прокуратуры: http://www.smyslovy.ru/news/news10.03.2019.html#lombard В прокуратуре сотрудники зачастую не совсем компетентные в сфере ПОД/ФТ работают. Возможно потому, что они проводят проверки в совершенно разных сферах, это не ЦБ где отдельные департаменты, им сложнее) а в ПОД/ФТ эксперты со стажем порой ошибаются... Нужно разговаривать, оспаривать и убеждать и все будет хорошо! Мы обращались в ходе проверки к руководству проверяющего, предоставляли все, что запрашивали, давали объяснения и т.д.... Проходили и такое) В вашем примере вообще нет административки, так ведь? можно дать письменные объяснения и все. Нам как-то ЦБ подобное представление о нарушениях прислал, разложили ему по полочкам и все. Кстати, я им позвонила предварительно, они сами сказали пишите обоснованно, почему к вам это не применяется. Без проблем. |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
В связи с предстоящей заменой 443-П новым 655-П вопрос: кто на каком уровне отражает в своих правилах выполнение обязанности из абз.2 п.1.3 ст.6 115-ФЗ?
- не упомянута, - упомянута, есть ссылка на порядок выполнения, - упомянута, есть описание порядка выполнения? |
Мария
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 9 |
обязательно ли наличие определений и терминов в ПВК?
|
Мария
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 9 |
Является ли нарушением, что в правилах прописано, что анкета составляться может как в бумажном так и в электронном виде. ведь 444-П убрал такую формулировку
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: обязательно ли наличие определений и терминов в ПВК? Сроду этого не делал. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Является ли нарушением, что в правилах прописано, что анкета составляться может как в бумажном так и в электронном виде. ведь 444-П убрал такую формулировку Встречался с ″недостатками″ - в некоторых областях Поволжского региона так до сих пор заставляют в ПВК указывать какой-то один способ. |
O.Roschak
Рег.: 24.10.2018 Сообщений: 41 |
Коллеги, доброе утро.
Кто-нибудь может прокомментировать? Как в Правилах Регистратора прописать риск вовлеченности организции и сотрудников в ОД/ФТ? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.