не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Кстати, а обязательно на листе учета инструктажей должна стоять подпись СДЛа? вроде в законе не требуется
Цитата: Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Цитата: Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.) Я считаю, что нельзя. На семинарах и различных круглых столах по ПОД/ФТ ни раз поднимали тему. Согласен, нельзя, и даже я выкладывал здесь свою статью, в которой эту тему поднимал. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Цитата: Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.) Я считаю, что нельзя. На семинарах и различных круглых столах по ПОД/ФТ ни раз поднимали тему. Вот тут: http://www.smyslovy.ru/identifikaciya_pod_ft_2016.html Вопрос №5. Смыслов П.А. ПРОБЛЕМЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ В КРЕДИТНОМ КООПЕРАТИВЕ // Вопросы кредитной кооперации. №1(25). 2016. С.23-26 |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Коллеги, а подскажите что Вы внесли в правила в связи с 505-фз. (только из отпуска - мозг отказывается понимать, что нужно вписать).
|
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
мы только обучение провели, изменения в ПВК не стала вносить
|
ООО Прайм Капитал ИК*
Сообщений: 2 |
Цитата: Цитата: Коллеги, добрый день. А ведет ли кто именно список (должность или должность и фио) по ПДЛ? Можете поделиться на Anuta665@rambler.ru Спасибо. Если нашлись желающие поделиться списками ПДЛов всех видов и мастей - с удовольствием приму в дар ваш труд (control-9@yandex.ru) , а то руки никак не доходят заняться такой выборкой :) Заранее большущее спасибо! Спасибо за перечень государственных должностей Российской Федерации. Этот перечень у нас есть. Я думала, вы делаете некую пофамильную подборку..... |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Спасибо за перечень государственных должностей Российской Федерации. Этот перечень у нас есть. Добрый день! Поделитесь пожалуйста списками ПДЛ кого не затруднит. Заранее очень благодарна! на fishelena@mail.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Добрый день! Поделитесь пожалуйста списками ПДЛ кого не затруднит. Заранее очень благодарна! на fishelena@mail.ru И мне пожта elenanm2012@mail.ru Спасибо. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Полундра! Перечень от 01.08!
|
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, Внесены изменения в 115-ФЗ
Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ Они касаются обществ, имеющих стратегическое значение. Вы будете проводить обучение и менять ПВК? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.