не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: А что делать с физ лицами, перечисленными в Указах я так и не поняла. Никаких требований законодательства на этот счет нет. Говорите - они все в списках ООН есть? да, они все есть в сводном перечне оон, поэтому легко могут попадать под программу отказа от совершения операции |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: да, они все есть в сводном перечне оон, поэтому легко могут попадать под программу отказа от совершения операции Вот. При обновлении сведений мы обязательно проверяем своих клиентов на наличие в списке ООН. Но мы не проверяем обновление списка ООН. Кажется таких требований нет? (Те кто это делает - супер!) |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: А на что сослались то ? В их 445-П таких положений нет, а это вроде пока единственный документ регламентирующий наши правила. Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
В законе не только это есть. К примеру статья 10.1, по этой логике ее тоже надо прописывать. Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Сослались на статью 6.1. Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″: ″Обязанности юридического лица по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах″. Типа: закон распространяется в полном объеме, а поскольку в правилах это не раскрыто, есть риск, что сотрудники компании не будут знать алгоритм работы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно. А в ПВК вносить не обязательно) |
Viktor
Рег.: 03.11.2017 Сообщений: 18 |
Цитата: Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить. У нас было уже предупреждение по теме финмониторинга. нам спорить уже опасно. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно. А в ПВК вносить не обязательно) Именно!!! А насчет Указа Президента... я получал ответ ЦБ в рекомендательном тоне - обучать! |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
23 ноября 2017 года в 10.00 состоится очередной бесплатный вебинар в рамках общероссийского образовательного проекта «АКАДЕМИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА».
На вебинаре будут рассмотрены наиболее значимые события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ, произошедшие в августе-ноябре 2017 г. Ознакомиться с программой вебинара и порядком регистрации участников можно на сайте http://www.dogma58.com/ |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
23 ноября 2017 г. с 10.00 до 17.00 Межрегиональный учебный и консультационно-правовой центр финансового мониторинга (МУКПЦФМ) - официальный партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга России проводит очный семинар в Москве с его одновременной трансляцией по всей России. Записаться можно здесь: http://www.smyslovy.ru/uslugi-instruktaj-podft.html
В программе: последние новости о Положении Банка России 550-П, информация о новой отчетности, актуальная практика применения норм 115-ФЗ. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Хотя в случае такого замечания от ЦБ проще прописать, чем спорить. Ну и потакать во всем без конца также не вариант. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.