не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, добрый день! подскажите, плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать?
|
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Коллеги, добрый день! подскажите, плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать? Это доступно только неподнадзорным ЦБ субъектам ПОД/ФТ. НФО не могут. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, добрый день! подскажите, плз, а кто нибудь правила ПВК в личном кабинете размещает? и все ли обязаны это делать? Бывает, что такая функция есть в Личных кабинетах НФО. В таких случаях надо обратиться в техподдержку, чтобы ее убрали. Но, уже который год идет обсуждение о том, чтобы и НФО размещали ПВК в кабинете. |
a.balashova* АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015 Сообщений: 28 |
Доброго времени суток всем! Я правильно понимаю, что правила составления информации в электронной форме по п. 3.3. Положения ЦБ №655-П на настоящий момент отсутствуют?
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: №655-П на настоящий момент отсутствуют? пока отсутствуют, а так же в ЛК РФМ нет новых форм, наверное именно потому, что ЦБ еще не опубликовал. Перечитала еще раз 655-П и задумалась над последним абзацем, как думаете, что имеется в виду (срок уже прошел...): ″3.4. Информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены организациями (за исключением хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в статье 1 Федерального закона N 213-ФЗ) в период с 30 июля 2017 года до дня вступления в силу настоящего Положения, должна быть передана в уполномоченный орган в порядке, установленном настоящим Положением, в срок, не превышающий 60 дней после дня вступления в силу настоящего Положения.″ |
m.zhuchkova* ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 24.02.2016 Сообщений: 4 |
Коллеги, в кои веки прошу помощи.
После проверки правил пришло предписание. Может кто поделится. как у вас прописано: 1. по 5057-у ″порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию; ″ - у меня указано только, что в случае обращения клиента - действуем в соответствии с программой по Отказу. 2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило. Поделитесь, пожалуйста, мыслями. А, если удобнее на почту написать, а не в ответ на переписку в чате - то можно на maria.arbitr@bk.ru Пойду пересматривать обучающие вебы, посмотрю ваши идеи и пойду звонить регулятору. Спасибо за отклик. |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Коллеги, в кои веки прошу помощи. После проверки правил пришло предписание. Может кто поделится. как у вас прописано: 1. по 5057-у ″порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию; ″ - у меня указано только, что в случае обращения клиента - действуем в соответствии с программой по Отказу. 2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило. Поделитесь, пожалуйста, мыслями. А, если удобнее на почту написать, а не в ответ на переписку в чате - то можно на maria.arbitr@bk.ru Пойду пересматривать обучающие вебы, посмотрю ваши идеи и пойду звонить регулятору. Спасибо за отклик. У нас по 1 вопросу отправляем письменное уведомление в течение 3 дней со дня приостановления либо, если клиент явился в офис, вручаем уведомление лично в руки По 2 вопросу в анкете дата обновления дублируется в разделе проверка по перечню и решению и проверка паспорта по списку недействительных паспортов. m.zhuchkova*, подскажите, сколько времени проверяли ваши ПВК? |
m.zhuchkova* ООО Северо-западная управляющая компания
Рег.: 24.02.2016 Сообщений: 4 |
Цитата: m.zhuchkova*, подскажите, сколько времени проверяли ваши ПВК мы отправляли в первых числах июня в формате word |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: мы отправляли в первых числах июня в формате word так долго проверяли? ужас у меня в июле взяли |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: 2. по 444-П как в анкетах у вас выглядит дата обновления сведений, полученных в рез-те идентификации″. У нас ставят дату и параллельно ведем перечень по каждой проверки. Но, видимо, это не устроило. Обратите внимание, согласно 444-П нужно, чтобы у вас в анкетах было ″Даты обновлений″, а не в единственном числе ″дата обновления″. Нам серьезное замечание по этому поводу ЦБ сделал! У нас проверка по перечням вынесена в отдельное приложение к Анкете и даты обновлений у нас именно даты изменений сведений в самой Анкете. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.