-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #141 от 06.12.2013 16:03 
Примерно такое сообщение получается:
В соответствии с пунктом 7 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Информируем, что по состоянию ″___″_____2013г. указанных операций не выявлено.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #142 от 11.12.2013 09:56
Цитата:
У меня вопрос к профучастникам: вы зарегистрировали в ЛК Росфин-га ключи? Через ЛК отправляете сообщения?
Денис Шубочкин посоветовал отправлять сообщение о проверке в бумажном виде в РФМ.
Кто как отправляет?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #143 от 11.12.2013 10:02
Отправляли в бумажном виде.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #144 от 11.12.2013 10:28
Цитата:
Отправляли в бумажном виде.
как вы думаете еще не поздно отправить?Цитата:
Информируем, что по состоянию ″___″_____2013г. указанных операций не выявлено.
по состоянию на 30.09.2013 г.? отсчитываем 3 месяца от 30.06.2013 г. со дня вступления в силу 134 ФЗ?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #145 от 11.12.2013 10:43
Цитата:
как вы думаете еще не поздно отправить?
Нет. Кстати, само разъяснение ФСФМ для НОУФОР по поводу необходимости отправлять в произвольной форме датировано 08.11.2013
Звонил в ФСФМ. Сказали, что санкций не будет.
Отправил два отчета: по состоянию на 27.09.2013 и на 09.112.2013.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #146 от 11.12.2013 10:50
цитирую п.7: организация обязана ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.″Цитата:
как вы думаете еще не поздно отправить?
поздно, но лучше отправить. Я и сама, пока ждала Порядка, просрочила.
Позиция НАУФОР ″лучше поздно, чем никогда″.Цитата:
по состоянию на 30.09.2013 г.? отсчитываем 3 месяца от 30.06.2013 г. со дня вступления в силу 134 ФЗ?
думаю да, первый отчет на 30.09.2013 г. Сначала хотела отправить сразу два, сейчас думаю, лучше двумя письмами.
Коллеги, подскажите источник, из которого узнавать о замораживании д/с и имущества? На сайте РФМ не нахожу. Если можно, опубликуйте ссылку.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #147 от 11.12.2013 10:51
Цитата:
а 09.112.2013
а на эту дату зачем? в Москву все отправлять?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #148 от 11.12.2013 11:06
[N.Prof*, отправляли просто Уведомление без сопроводительного письма?
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #149 от 11.12.2013 11:11
В Москву на адрес РФМ. Одно Уведомление.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #150 от 11.12.2013 11:29
Цитата:
как вы думаете еще не поздно отправить?
Я думаю, что лучше направить позже, чем не направить вообще, в письме можно указать сведения по состоянию на 30.09.2013.
Отправляли в Москву, было это в конце сентября. Уведомление сделали на бланке организации, там исходящий номер и дата, так что без сопроводительного. Срок решили отсчитывать от даты вступления в силу изменений в 134-ФЗ. По крайней мере это удобно, при подготовке ежеквартальной отчетности заодно и это уведомление составляется.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
