легализации посвящается |
Правила форума |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1 на это адрес отправлять?
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1 на это адрес отправлять? Мое уведомление ушло по этому адресу. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги. спасибо! еще вопрос почему в разъяснениях на вопросы НАУФОР они ссылаются на п.п. 5 п. 1 ст 7 ФЗ 115, когда п.п. 7 ″не реже чем один раз в три месяца....″ ?
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1 на это адрес отправлять? Да, по этому адресу уведомляем. Цитата: почему в разъяснениях на вопросы НАУФОР они ссылаются на п.п. 5 п. 1 ст 7 ФЗ 115, когда п.п. 7 ″не реже чем один раз в три месяца....″ Это НАУФОР в запросе ошибся в пункте. Пункт 5 также предусматривает порядок предоставления информации, который должен быть разработан Правительством Российской Федерации. А в ответе на вопрос №6 НАУФОР пункт переписали из изароса. Я так поняла. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года. N.Prof, Вы можете скинуть файл с правилами на k1r_@mail.ru ? |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года. Скиньте плиз! на ksushachich@mail.ru |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Примерно такое сообщение получается: В соответствии с пунктом 7 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информируем, что по состоянию ″___″_____2013г. указанных операций не выявлено. Информируем, что по состоянию_________, указанных КЛИЕНТОВ не выявлено. Мы же наших клиентов проверяем, а не операции. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Но ведь операций по блокированию (замораживанию) не было.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Информировать о результатах проверки наличия среди клиентов.... акцент на клиентов. а выискиваем мы клиентов, к которым были применены мера по блокированию (замораживанию)
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.