легализации посвящается

Правила форума

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #161 от 11.12.2013 13:53 Стандартное
пп. 7 п. 1 ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 02.11.2013) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.

Согласен с Evolution по поводу акцента на клиентов. Перед тем как составить уведомление просматривал реестр клиентов.

Elpes

 

 

Рег.: 12.07.2012

Сообщений: 364

Сообщ. #162 от 13.12.2013 12:56 Стандартное
Уважаемые коллеги!
Просветите, пожалуйста!
Если в нашей инвест.компании только срочный рынок ПФИ, клиенты 5 ,5 физиков и 5,5 ДУ
Я должна их проверить на предмет замораживания имущества... где? У себя или где-то еще?
И, потом сообщить об этом  РФМ?

Также, смотрела новые ПРАВИЛА ПОД/ФТ от НАУФОР, они туда включили все признаки по 231 Приказу
Если это носило рекомендательный характер (в 231 Приказе РФМ), то, могу я указать эти признаки, включив их под роспись в доп. инструктаж?
Еще вопрос. Кто может входить в состав инспекционной группы при проверке ВК внутри компании?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #163 от 23.12.2013 14:42 Стандартное

Цитата:

Я должна их проверить на предмет замораживания имущества... где? У себя или где-то еще?
И, потом сообщить об этом  РФМ?

Проверить своих клиентов (мы еще проверяем контрагентов) и сообщить в РФМ.

Цитата:

Также, смотрела новые ПРАВИЛА ПОД/ФТ от НАУФОР, они туда включили все признаки по 231 Приказу
Если это носило рекомендательный характер (в 231 Приказе РФМ), то, могу я указать эти признаки, включив их под роспись в доп. инструктаж?

в Правилах расписываете те, которые касаются вашей деятельности, можно не все.
Инструктаж.. если проводите по Приказу, то доводите до сведения сотрудников все признаки и критерии.

Цитата:

Кто может входить в состав инспекционной группы при проверке ВК внутри компании?

Много было споров, где то прозвучало, что в целях исключения конфликта интересов, в состав комиссии по проверке ВК может входить тот сотрудник, деятельность которого СДЛ не проверяет.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #164 от 23.12.2013 14:44 Стандартное
Скажите пожта, не могу дозвониться до техподдержки РФМ.
Мы зарегистрировали ЛК на сайте РФМ. У нас есть ЭЦП, который сделан на гендира и который мы используем для отправки отчетности профучастника.
Какие наши дальнейшие действия для получения возможности отправки сообщений в РФМ посредством ЛК и подписания его ЭЦП.

Наталья

 

 

Рег.: 24.10.2007

Сообщений: 294

Сообщ. #165 от 26.12.2013 09:40 Стандартное
Коллеги, подскажите пожалуйста у кого как прописаны сроки внесения изменений в  Правила ПОД/ФТ (в самих правилах) при изменении НПА?  И прописаны ли вообще? Есть Информационное письмо Росфина №20 от 03.09.12 , в котором рекомендован срок на внесение изменений - в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу изменений либо вступления в силу нового НПА.
А вопрос возник в связи с тем, что Служба запрашивала у нас все документы по ПОД/ФТ и провела камеральную проверку, в ходе которой выявила нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ  и направила выписку из акта проверки. В выписке идет ссылка на Постановление 667 подпункт в) пункта 3, который определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.
Нарушение звучит так - ″ в правилах внутреннего контроля  в целях ПОД/ФТ не определены сроки выполнения обязанности специального должностного лица по внесению в них изменений и дополнений на основании изменений законодательства РФ о ПОД/ФТ″.
У нас в Правилах никогда не прописывались именно сроки внесения изменений....)))) По тексту наших правил написано ″Организует разработку Правил и программ осуществления Специального внутреннего контроля, а также последующее внесение изменений и дополнений в них, и представляет их на утверждение руководителю Общества″. Неужели мы одни такие?

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #166 от 26.12.2013 11:17 Стандартное
У нас норма про ″30 дней″ указана в правилах.

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #167 от 26.12.2013 11:20 Стандартное
Кто-нибудь вносил изменения во внутренние документы в связи с Информационным письмом Службы Банка России по ФР от 09.12.2013 г?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #168 от 26.12.2013 11:49 Стандартное

Цитата:

Коллеги, подскажите пожалуйста у кого как прописаны сроки внесения изменений в  Правила ПОД/ФТ (в самих правилах) при изменении НПА?  И прописаны ли вообще? Есть Информационное письмо Росфина №20 от 03.09.12 , в котором рекомендован срок на внесение изменений - в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу изменений либо вступления в силу нового НПА.
А вопрос возник в связи с тем, что Служба запрашивала у нас все документы по ПОД/ФТ и провела камеральную проверку, в ходе которой выявила нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ  и направила выписку из акта проверки. В выписке идет ссылка на Постановление 667 подпункт в) пункта 3, который определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.
Нарушение звучит так - ″ в правилах внутреннего контроля  в целях ПОД/ФТ не определены сроки выполнения обязанности специального должностного лица по внесению в них изменений и дополнений на основании изменений законодательства РФ о ПОД/ФТ″.
У нас в Правилах никогда не прописывались именно сроки внесения изменений....)))) По тексту наших правил написано ″Организует разработку Правил и программ осуществления Специального внутреннего контроля, а также последующее внесение изменений и дополнений в них, и представляет их на утверждение руководителю Общества″. Неужели мы одни такие?

В Правилах НАУФОР также нет этого((
Какие санкции? Наталья, что пишут?

Наталья

 

 

Рег.: 24.10.2007

Сообщений: 294

Сообщ. #169 от 26.12.2013 12:02 Стандартное

Цитата:

В Правилах НАУФОР также нет этого((Какие санкции? Наталья, что пишут?


Дак пока не прислали ни предписание, ни протокол..... думают....
Я так понимаю, что административку вкотать не могут, нет подходящей статьи....)))

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #170 от 26.12.2013 12:11 Стандартное

Цитата:

Дак пока не прислали ни предписание, ни протокол..... думают....
Я так понимаю, что административку вкотать не могут, нет подходящей статьи....)))

Наталья, а вы сами просили прислать выписку или регулятор направил ее по своей инициативе?
Просто 90% профиков работают по Правилам НАУФОР, спасибо этой СРО, соотно камеральную проверку не пройдут многие?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used