легализации посвящается |
Правила форума |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
пп. 7 п. 1 ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 02.11.2013) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации. Согласен с Evolution по поводу акцента на клиентов. Перед тем как составить уведомление просматривал реестр клиентов. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Уважаемые коллеги!
Просветите, пожалуйста! Если в нашей инвест.компании только срочный рынок ПФИ, клиенты 5 ,5 физиков и 5,5 ДУ Я должна их проверить на предмет замораживания имущества... где? У себя или где-то еще? И, потом сообщить об этом РФМ? Также, смотрела новые ПРАВИЛА ПОД/ФТ от НАУФОР, они туда включили все признаки по 231 Приказу Если это носило рекомендательный характер (в 231 Приказе РФМ), то, могу я указать эти признаки, включив их под роспись в доп. инструктаж? Еще вопрос. Кто может входить в состав инспекционной группы при проверке ВК внутри компании? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Я должна их проверить на предмет замораживания имущества... где? У себя или где-то еще? И, потом сообщить об этом РФМ? Проверить своих клиентов (мы еще проверяем контрагентов) и сообщить в РФМ. Цитата: Также, смотрела новые ПРАВИЛА ПОД/ФТ от НАУФОР, они туда включили все признаки по 231 Приказу Если это носило рекомендательный характер (в 231 Приказе РФМ), то, могу я указать эти признаки, включив их под роспись в доп. инструктаж? в Правилах расписываете те, которые касаются вашей деятельности, можно не все. Инструктаж.. если проводите по Приказу, то доводите до сведения сотрудников все признаки и критерии. Цитата: Кто может входить в состав инспекционной группы при проверке ВК внутри компании? Много было споров, где то прозвучало, что в целях исключения конфликта интересов, в состав комиссии по проверке ВК может входить тот сотрудник, деятельность которого СДЛ не проверяет. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Скажите пожта, не могу дозвониться до техподдержки РФМ.
Мы зарегистрировали ЛК на сайте РФМ. У нас есть ЭЦП, который сделан на гендира и который мы используем для отправки отчетности профучастника. Какие наши дальнейшие действия для получения возможности отправки сообщений в РФМ посредством ЛК и подписания его ЭЦП. |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Коллеги, подскажите пожалуйста у кого как прописаны сроки внесения изменений в Правила ПОД/ФТ (в самих правилах) при изменении НПА? И прописаны ли вообще? Есть Информационное письмо Росфина №20 от 03.09.12 , в котором рекомендован срок на внесение изменений - в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу изменений либо вступления в силу нового НПА.
А вопрос возник в связи с тем, что Служба запрашивала у нас все документы по ПОД/ФТ и провела камеральную проверку, в ходе которой выявила нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и направила выписку из акта проверки. В выписке идет ссылка на Постановление 667 подпункт в) пункта 3, который определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию. Нарушение звучит так - ″ в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ не определены сроки выполнения обязанности специального должностного лица по внесению в них изменений и дополнений на основании изменений законодательства РФ о ПОД/ФТ″. У нас в Правилах никогда не прописывались именно сроки внесения изменений....)))) По тексту наших правил написано ″Организует разработку Правил и программ осуществления Специального внутреннего контроля, а также последующее внесение изменений и дополнений в них, и представляет их на утверждение руководителю Общества″. Неужели мы одни такие? |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
У нас норма про ″30 дней″ указана в правилах.
|
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Кто-нибудь вносил изменения во внутренние документы в связи с Информационным письмом Службы Банка России по ФР от 09.12.2013 г?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, подскажите пожалуйста у кого как прописаны сроки внесения изменений в Правила ПОД/ФТ (в самих правилах) при изменении НПА? И прописаны ли вообще? Есть Информационное письмо Росфина №20 от 03.09.12 , в котором рекомендован срок на внесение изменений - в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу изменений либо вступления в силу нового НПА. А вопрос возник в связи с тем, что Служба запрашивала у нас все документы по ПОД/ФТ и провела камеральную проверку, в ходе которой выявила нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и направила выписку из акта проверки. В выписке идет ссылка на Постановление 667 подпункт в) пункта 3, который определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию. Нарушение звучит так - ″ в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ не определены сроки выполнения обязанности специального должностного лица по внесению в них изменений и дополнений на основании изменений законодательства РФ о ПОД/ФТ″. У нас в Правилах никогда не прописывались именно сроки внесения изменений....)))) По тексту наших правил написано ″Организует разработку Правил и программ осуществления Специального внутреннего контроля, а также последующее внесение изменений и дополнений в них, и представляет их на утверждение руководителю Общества″. Неужели мы одни такие? В Правилах НАУФОР также нет этого(( Какие санкции? Наталья, что пишут? |
Наталья
Рег.: 24.10.2007 Сообщений: 294 |
Цитата: В Правилах НАУФОР также нет этого((Какие санкции? Наталья, что пишут? Дак пока не прислали ни предписание, ни протокол..... думают.... Я так понимаю, что административку вкотать не могут, нет подходящей статьи....))) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Дак пока не прислали ни предписание, ни протокол..... думают.... Я так понимаю, что административку вкотать не могут, нет подходящей статьи....))) Наталья, а вы сами просили прислать выписку или регулятор направил ее по своей инициативе? Просто 90% профиков работают по Правилам НАУФОР, спасибо этой СРО, соотно камеральную проверку не пройдут многие? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.