легализации посвящается |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
А инструктаж на каком основании? Просто решили перебдить? Если есть основание, ссылку дайте пжт, воюю со своими подфтешниками, ничего делать не хотят, говорят, это к ПОД/ФТ не относится.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А инструктаж на каком основании? ПРИКАЗ от 3 августа 2010 г. N 203 п. 8 Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; я решила, что данный указ относится к новым актам в области ПОД/ФТ. мне это еще и логично кажется, что редко бывает в области ПОД/ФТ ) |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: А инструктаж на каком основании? Просто решили перебдить? Если есть основание, ссылку дайте пжт, воюю со своими подфтешниками, ничего делать не хотят, говорят, это к ПОД/ФТ не относится. Как же не относится? Текст приказа Президента: В связи с принятием резолюций Совета Безопасности ООН 2127 от 5 декабря 2013 г. и 2134 от 28 января 2014 г., предусматривающих применение ряда ограничений в отношении Центральноафриканской Республики, и в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. № 281-ФЗ ″О СПЕЦИАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕРАХ″ постановляю: Географический/страновой признак необычной сделки № 1303: Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель, учредитель клиента - юридического лица или зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О СПЕЦИАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕРАХ″ Я лично (как подфтешник) веду список государств/территорий, лиц в отношении которых Президентом приняты ограничения на основании закона ″О специальных экономических мерах″, об изменениях этих списков рассказываю сотрудникам. Африка, Евросоюз, да хоть Марсианская республика, если приняты ограничения на основании 281-ФЗ, то операции по лицам из этих территорий содержат признак необычной операции, а значит и сотрудники должны быть в курсе. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я лично (как подфтешник) веду список государств/территорий, лиц в отношении которых Президентом приняты ограничения на основании закона ″О специальных экономических мерах″ Уважаемый ИК, скажите пожалуйста - большой список? У меня впечатление, что я впервые сталкиваюсь со ″спец. экономическими мерами″.. сейчас то эта африканская республика у меня на учете... а что то еще должно быть? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: большой список? Значительно увеличился в этом году в связи с международными событиями. Помните правительство запретило ввоз некоторых продуктов из ЕС, США и т.д. Документ правительства был составлен на основании президентского приказа, который в свою очередь был издан на основании закона об экономических мерах. Вот такая цепочка. Пишите электронный адрес, скину свой список. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Пишите электронный адрес, скину свой список. SvPoF@yandex.ru заранее - благодарю. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Контролер ИК, отправил.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: на основании президентского приказа ошибся, не приказ, а указ издавался |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Пишите электронный адрес, скину свой список. Добрый день! Будьте добры, пришлите мне тоже список Заранее благодарю! svetlana.kravz@mail.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Можно и я подключусь к просящим!!!!!!!
ИК, Контролер ИК, буду как всегда... премного благодарна)! elenanm2012@mail.ru |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.