-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #371 от 27.11.2014 13:23 
А инструктаж на каком основании? Просто решили перебдить? Если есть основание, ссылку дайте пжт, воюю со своими подфтешниками, ничего делать не хотят, говорят, это к ПОД/ФТ не относится.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #372 от 27.11.2014 13:33
Цитата:
А инструктаж на каком основании?
ПРИКАЗ от 3 августа 2010 г. N 203
п. 8 Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
я решила, что данный указ относится к новым актам в области ПОД/ФТ.
мне это еще и логично кажется, что редко бывает в области ПОД/ФТ )ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #373 от 27.11.2014 13:53
Цитата:
А инструктаж на каком основании? Просто решили перебдить? Если есть основание, ссылку дайте пжт, воюю со своими подфтешниками, ничего делать не хотят, говорят, это к ПОД/ФТ не относится.
Как же не относится?
Текст приказа Президента:
В связи с принятием резолюций Совета Безопасности ООН 2127 от 5 декабря 2013 г. и 2134 от 28 января 2014 г., предусматривающих применение ряда ограничений в отношении Центральноафриканской Республики, и в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. № 281-ФЗ ″О СПЕЦИАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕРАХ″ постановляю:
Географический/страновой признак необычной сделки № 1303:
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель, учредитель клиента - юридического лица или зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О СПЕЦИАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕРАХ″
Я лично (как подфтешник) веду список государств/территорий, лиц в отношении которых Президентом приняты ограничения на основании закона ″О специальных экономических мерах″, об изменениях этих списков рассказываю сотрудникам. Африка, Евросоюз, да хоть Марсианская республика, если приняты ограничения на основании 281-ФЗ, то операции по лицам из этих территорий содержат признак необычной операции, а значит и сотрудники должны быть в курсе.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #374 от 27.11.2014 14:18
Цитата:
Я лично (как подфтешник) веду список государств/территорий, лиц в отношении которых Президентом приняты ограничения на основании закона ″О специальных экономических мерах″
Уважаемый ИК, скажите пожалуйста - большой список?
У меня впечатление, что я впервые сталкиваюсь со ″спец. экономическими мерами″..
сейчас то эта африканская республика у меня на учете... а что то еще должно быть?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #375 от 27.11.2014 14:43
Цитата:
большой список?
Значительно увеличился в этом году в связи с международными событиями.
Помните правительство запретило ввоз некоторых продуктов из ЕС, США и т.д. Документ правительства был составлен на основании президентского приказа, который в свою очередь был издан на основании закона об экономических мерах. Вот такая цепочка.
Пишите электронный адрес, скину свой список.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #376 от 27.11.2014 15:01
Цитата:
Пишите электронный адрес, скину свой список.
SvPoF@yandex.ru
заранее - благодарю.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #377 от 27.11.2014 15:08
Контролер ИК, отправил.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #378 от 27.11.2014 15:16
Цитата:
на основании президентского приказа
ошибся, не приказ, а указ издавалсяСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #379 от 27.11.2014 16:07
Цитата:
Пишите электронный адрес, скину свой список.
Добрый день!
Будьте добры, пришлите мне тоже список
Заранее благодарю!
svetlana.kravz@mail.ru
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #380 от 27.11.2014 16:13
Можно и я подключусь к просящим!!!!!!!
ИК, Контролер ИК, буду как всегда... премного благодарна)!
elenanm2012@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
