-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1011 от 08.12.2014 15:03 
Цитата:
чего же хорошего, если СДЛ не может быть контролер. Надо искать 2-х новых людей.
Как, вы считаете, начальник отдела внутреннего учете и отчетности может быть ответственным сотрудником?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1012 от 08.12.2014 15:12
Цитата:
Как, вы считаете, начальник отдела внутреннего учете и отчетности может быть ответственным сотрудником?
тоже об этом подумала....
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1013 от 08.12.2014 15:13
имхо нет : пункт 2.4 ″подписывать иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей НФО″. А ваш начальник подписывает скорее всего второй подписью брокерский отчет. Yes?)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1014 от 08.12.2014 15:20
но сотрудник бэка и бухгалтер (не главный) могут быть 2-ой единицей в отделе?
вернее сотрудник отдела может совмещать свою деятельность с работой в бэке и ли в бухгалтерии...ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1015 от 08.12.2014 15:38
Цитата:
но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ
вероятно в зачет идет работа не только в профике, а вообще в любой организации, на которую распространяется 115-ФЗ. Вроде бы что-то подобное в проектах ЦБ былоprofik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #1016 от 08.12.2014 15:42
Цитата:
супер!!! а где это сказано?
я на семинаре слышала, например, что опыт (для СДЛ в отсутствие образования) ″можно подтвердить должностной инструкцией, в которой написано про ПОД/ФТ″ и т.п.
Где сказано не подскажу. Но проходили проверку (правда, еще ФСФР), проверяющие смотрели на то, сколько лет в Организации исполняются требования по ПОД/ФТ и на должность сотрудника (могло ли в его обязанности входить что-нибудь из соблюдения требований по ПОД/ФТ). Так что должностная инструкция, перечень сотрудников, которые должны проходить обучение в целях ПОД/ФТ (с фамилией нужного сотрудника) и документы, подтверждающие прохождение данным сотрудником обучения в целях ПОД/ФТ - как раз подтвердят его опыт :)natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1017 от 08.12.2014 16:16
сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с
осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за
исключением функций, осуществляемых контролером или службой
внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не
имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать
операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным
имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные
документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей
некредитной финансовой организации
То есть точно не могут совмещать ген дир, бухгалтер и трейдинг.
Про вн учет не сказано. Отчет же не является документом, с которым связано возникновение прав и
обязанностей? Еще могут юристы,но не во всех профиках они есть в штате. Тем более в количестве 2 человек.
Вообще же конечно если такое примут без поправок, у контролеров отберут большой кусок хлеба.
По хорошему, если обязанности у сотрудника убавились, то и з/п тоже должна уменьшиться?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1018 от 08.12.2014 16:27
сотрудник ответственный за ведение внутр учета не может, который подписывает отчет брокерский и ДУ. Отчет брокера является документом, связанным с исполнением обязанностей брокера.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1019 от 09.12.2014 11:48
а если у организации только 1 лицензия на дилерскую деят-ть, может ли сотрудник, работающий начальником бэк-офиса совмещать? брокерских/ду отчетов он не подписывает.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1020 от 09.12.2014 12:26
Алена! Как мне кажется многие не до конца понимают, что такое ″СДЛ в будущем″. Посмотрите - ЦБ сейчас запрашивает Правила ПОДФТ и проверяет дистанционно. И если вашего СДЛ по совместительству вызовут пособеседоваться/пообщаться. Что им скажет сотрудник бэк-офиса? Если сотрудник бэк-офиса будет по совместительству реальную работу по ПОДФТ делать, то он физически не будет успевать и бэк-офис вести и ПОДФТ. А если он номинально, то мне остается только повторить - первая проверочка и этот сотрудник и сам подставится и двух слов скорее связать не сможет при вопросах сотрудников ЦБ. Тем более впереди 2016 год- переход на новую систему бух учета, новые стандарты внутреннего учета - есть чем заняться бэк-офису. Если ЦБ решил так усложнить жизнь профучастникам - то единственный правильный выход оформля\ть совмещение на первое время, но при этом проводить работу по поиску людей и как бы неохото было, создавать новый ″реальный″ отделДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
