-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2551 от 20.08.2015 16:00 
Аааа - так тот жалкий фонд и есть весь список ))))))) Можно приказом просто оформить . Что на основание того то письма и списка, отказать в проведение операций фонду и всем под подпись. И приписку, что в случае расширения списка все будут извещены надлежащим образом.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2552 от 20.08.2015 16:04
Ну значит нарушу, пусть напишут куда я должен вставить это , кто за это ответственен, раз не отдел по подфт.
Выдержка из 445-П
7.1. В программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции включаются:
...
иные положения по усмотрению некредитной финансовой организации.
Я сам далеко не уверен , что прав, но гадать как правильно времени нет. Написали-забыли. Сделают замечание - исправимNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2553 от 20.08.2015 16:08
опять же в пвк надо вставить рекомендации ЦБ РФ 16-МР 18-МР и там написано:
В результате осуществления Банком России ...бла бла бла.... целями которых могут являться легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и ДРУГИЕ ПРОТИВОЗАКОННЫЕ ЦЕЛИ.
Я так понимаю, что ПОДФТ уже расширилось до всех противозаконных целей.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2554 от 20.08.2015 16:13
Ну значит будем писатьАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #2555 от 20.08.2015 18:49
А что за информацию нужно будет отправлять в связи с этим 443-П?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2556 от 20.08.2015 18:54
Airush раньше нко должны были сообщать о каждом открыти счета депо , а огда изменения вступят на днях и о каждом закрытииNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2557 от 20.08.2015 18:55
Ой уже совсем,.... Не НКО а НФОИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2558 от 21.08.2015 10:08
Какие редакции Правил были с 29.05.2015г. и в связи с чем.
Кто может написать коротко.
Хочу сверится, все ли изменения учла.
У меня последние Правила от 01.07.2015г. в связи с изменениями в 115-ФЗ, которые вступили с 29.06 вроде как (понятие бенека расширено и т.д.)tata071259
Татьяна
Рег.: 17.08.2015
Сообщений: 33
Сообщ. #2559 от 21.08.2015 10:28
Какие редакции Правил были с 29.05.2015г. и в связи с чем.
Кто может написать коротко.
Хочу сверится, все ли изменения учла.
У меня последние Правила от 01.07.2015г. в связи с изменениями в 115-ФЗ, которые вступили с 29.06 вроде как (понятие бенека расширено и т.д.)
и все 140-ФЗ еще пока больше ничего не былоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2560 от 21.08.2015 10:31
по моему, после глобального изменения ПВК (к 01 июня) было 2 редакции 115-ФЗ:
1. с 08.06.2015 - правки в 1.1 статьи 7
2. с 01.07. 15 - бенефициарный владелец и исключения при идентификации выгодопроиобретателей
теоретически, оба эти изменения еще могут быть не включенными в ПВК (у нас 3 месяца на изменение правил)
есть еще Рекомендации от 15.07.15 ну и вчерашнее письмо РосФИна (№46), которое, как я понимаю для вас не принципиально - ведь ПВК запросили ДО выхода этого письма?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
